犯罪と詐欺

SECは、インサイダー取引をその活動の重要な要素として常に追求してきました。 ここに、長年にわたって最も注目すべき事例をいくつか紹介します。

IPOロックアップ期間は、会社が公開された後、インサイダーが株式を一定期間売れないようにする契約上の制限です。

マネーロンダリングがビジネスに与える有害な影響と、マネーロンダリングから保護するために企業が使用できる洗濯防止対策を理解します。

犯罪者がお金を洗濯しようとしているときに使用する方法について学びます。 多くの異なる方法が使用され、それらはしばしば階層化されています。

金融サービス業界が政府の規制および業界に影響を与えるさまざまな種類の規制によってどのように影響を受けるかについて学びます。

会計詐欺とは、財務諸表を意図的に操作して、会社の財務健全性のファサードを作成することです。

Glass-Steagall Actから始まり、Dodd-Frank Actを含む、米国の投資銀行に課された広範な規制について読んでください。

金融行動タスクフォースと国際通貨基金が、グローバルレベルでのマネーロンダリングの問題を解決するためにどのように取り組んでいるかをご覧ください。

プリンシパル-エージェントの問題が、エージェントとプリンシパルが契約で異なる望ましい結果をもたらすという状況で、モラルハザードにつながることが多い方法を学びます。

資産管理業界がどのように規制され、それらの規制が金融業界規制のより広い範囲にどのように適合するかをご覧ください。

バーゼルIIIのルールと、それが銀行セクターの投資家に与える影響について学びます。 彼らは銀行の景気循環を緩和し、資本調達を余儀なくさせました。

すべての一般株主が持つ権利を学び、それらの権利が発行会社によって侵害された場合に取られる救済策を理解します。

受託者の義務が発生した場合、それが受託者になることの意味を理解します。 実際の受託義務の一般的な例をいくつか学びます。

国際通貨基金（IMF）と世界銀行の主な違いは、それぞれの目的と機能にあります。 IMFは世界の通貨システムの安定を監督し、世界銀行の目標は貧困を減らすことです。

ポンプアンドダンプ詐欺は、誰かが保有する株式を宣伝し、関心が急上昇して株価が上昇した後に販売するという違法行為です。

非市民による米国株式への外国投資の需要は高い。 証券を所有する上でどのような障壁が存在し、それらを克服する方法を発見してください。

証券取引委員会（SEC）が民事訴訟を執行すると、何らかの罰金が科される可能性が高くなります。

広範囲にわたる企業の不正行為と失敗に対応して、議会は2002年のサルベーンオクスリー法を可決し、企業の開示、ガバナンス、監査、報告、リスク管理に関する確立された新しい規則を課しました。

銀行がバーゼルIIIの基準に準拠しなければならない最小流動性カバレッジ比率は、2016年に70％から2019年までに100％に段階的に引き上げられます。

Volcker規則が、銀行が自己勘定取引やヘッジファンドの所有権を持つなどの特定の活動に従事することを禁止する方法について学びます。

公開報告に関して、民間企業と比較した米国およびEUの公開企業に求められるものをご覧ください。

ドッドフランクウォールストリート改革法やトラブル資産救済プログラムなど、2008年の金融危機に対する主要な連邦政府の対応についてお読みください。

米国の金融機関と市場を監督するいくつかの主要な規制機関の特定の責任を発見してください。

企業が公開有限会社として認識され、取引されるために満たさなければならないさまざまな要件を発見してください。

Pro bono、またはpro bono publicoは、ラテン語で公共の利益を意味します。 専門的なサービスが自発的に提供される場合に主に使用されます。

株式、債券、メモなどの証券を一般に販売する前に、証券取引委員会（SEC）に登録する必要があります。

ブローカーが同じトランザクションに対して2回支払われると、二重のディッピングが発生します。 非倫理的であると見なされ、重い罰金が科せられます。

Rusnakは、オプションと高レベルの外国為替契約を使用して、損失を隠しました。

ピラミッドとポンジのスキームは、投資家の利益ではなく、自己の利益に使用される資本を受け入れることで投資家を欺くために使用される多くの特徴を共有しています。

スケジュール13Dは、投資家が知りたいと思うすべてのものに関する有益な情報を投資家に提供するため、重要です。

米国経済全体で200を超える商品およびサービスの平均価格レベルの変化を使用して、消費者物価指数（CPI）が決定されます。

会社が第7章または第11章の破産を申請したときに何が起こるか、および株主資本への影響について学びます。

ヘッジファンドのアドバイザーが米国証券取引委員会に登録する必要がある条件を学びます。

未成年者は、自分の名前が添付された証券口座を持つことができますが、親または保護者がそれに関与しなければなりません。

証券取引委員会（SEC）が金融業界規制当局（FINRA）とどのように異なるかをご覧ください。

提案された規則は、雇用主が提供する退職プランにアクセスできない従業員が複数雇用者プランを通じて退職金を節約できるようにします。

バストアウトとは、請求書を支払う意図がない状態で、取得したカードを最大限に活用することを目的とした詐欺の一種です。

サイバー犯罪はアメリカ企業の間で増加しており、それは彼らに多大な犠牲を払っています。

企業のCEOの知名度の低下は、新しい現象ではありません。 以下は、最も公然で悪質なCEO倫理の失敗の5つです。

企業スパイの世界を詳しく調べてください。