証券取引委員会（SEC）が、SEC規制に違反した罪を犯した企業または個人に対して民事訴訟を執行すると、何らかの罰金が科される可能性が高くなります。 これらの罰金からのお金は、証券法違反の被害者であった投資家に還元されます。
SECペナルティの種類
SECによって課せられる金銭的罰則は、2つのカテゴリーに分類されます：市民の金銭的罰金と失格です。 民事制裁金は通常、州に対する損害賠償の責任を負った被告によって支払われる罰金です。 過去には、民事罰は米国財務省に支払われましたが、これは責任があると判断された政党の不正行為によって明らかに悪影響を受けました。 民事ペナルティは懲罰的であることを意図しており、その価値は通常、個人または企業の不正な利益の金銭的価値に似ています。
2番目のタイプのペナルティは、嫌悪感と呼ばれます。 このペナルティは、違法行為の影響を受けた人々に利益をもたらす違法または非倫理的な商取引を通じて受け取った資金を回復することを目的とした是正民事訴訟です。 例えば、マーサ・スチュワートがブローカーから与えられた非公開の素材情報でImClone（Nasdaq：IMCL）株式を売却したとき、彼女はインサイダー取引をしなければスチュワートが失ったであろう45, 673ドルを破棄するように命じられました。
2002年にサーベンス・オクスリー法が可決されたため、裁判所はSECに投資家向け公正基金規定を通じて証券法違反の犠牲者に受け取った汚職金（およびそれに基づいて判断される利子）と民金罰金を分配する能力を与えました。
