犯罪と詐欺

SEC Form 425は、企業が企業結合に関する情報を開示するために提出しなければならない目論見書フォームです。

SEC Form 485A24Eは、個別のアカウントの登録ステートメントです。

SEC Form 485A24Fは、管理投資会社が提供する個別口座の登録届出書です。

SEC Form 497は、投資会社がSECのEDGARファイリングシステムで最終資料を提出するために使用する必要がある文書です。

SEC Form 40-Fは、米国に登録された証券を保有するカナダに所在する企業による証券取引委員会（SEC）への提出書類です。

SECフォーム8-Aは、SECが証券登録に必要とする基本的なフォームの1つです。

将来の購入権を含む特定のクラスの証券の発行を検討している企業が必要とする証券取引委員会（SEC）申告。

SEC Form ADVは、投資顧問がSECおよび州の証券当局に登録するために使用し、クライアントに開示する必要があります。

SECフォームADV-Wは、SECの登録投資顧問として登録を取り消すために使用されるフォームです。

SECフォームATS-Rは、代替取引システムによる証券取引委員会への四半期ごとの更新申請です。

SECフォームADV-Eは、登録投資顧問が保有し、多くの場合会計士が使用する、現金と証券の両方の顧客資産の認証です。

SECフォームARSは、公開企業が財務状況の現状を報告するために使用する主要な文書であり、その後、年次株主総会が続きます。

SECフォームBDは、米国でブローカーディーラーとして登録する際に、米国証券取引委員会（SEC）に提出する必要があります。

証券ブローカーディーラーが登録証券会社としての地位を解除するために証券取引委員会（SEC）に提出しなければならないフォーム。

SECフォームDFAN14Aは、会社がサポートしていない非管理委任勧誘のために証券取引委員会に提出されたファイリングです。

SECフォームDEFM14Aは、合併または買収に関連する問題について株主投票が必要な場合に登録者がSECに提出するフォームです。

SEC Form F-10は、証券を登録する上場カナダの外国民間発行体に必要な証券取引委員会への提出書類です。

SECフォーム10-12Bは、公開会社がスピンオフにより新株を発行する際に証券取引委員会（SEC）が要求する提出書類です。

SECフォームN-18f-1は、特定のファンド会社に現金の償還を行う能力を付与するSECへの提出書類です。

SEC Form 6-Kは、1934年の証券取引法の規則に従って、外国の民間証券発行者が提出する必要があるフォームです。

SEC Form F-4は、証券取引委員会（SEC）が外国発行者による特定の証券の登録を要求するファイリングです。

SECフォームF-6は、外国の発行者の証券の預け入れに対して預託機関が発行したADRによって表される株式を登録するために使用されます。

SECフォームF-7は、SECに提出されたものであり、上場カナダの外国の民間発行体は、米国投資家への権利の提供に使用する必要があります。

SEC Form F-6EFは、SECに提出されたもので、米国預託証券として取引する株式を持ちたい外国企業に必要です。

SEC Form 8-K12G3は、セクション12に従って登録するとみなされる後継発行体の証券の通知のための最初のファイリングです。

SECフォームF-8は、カナダの発行体がSECに提出し、企業結合、合併、交換オファーで提供される証券を登録するためのものです。

SECフォームFNは、米国で公募証券を提供したい外国銀行、保険会社、持ち株会社および子会社に必要な提出書類です。

SECフォームDは、レギュレーション（Reg）D免除またはセクション4（6）免除規定で証券を販売する一部の企業に必要な証券取引委員会（SEC）への提出です。

SECフォームDEF 14Aは、株主投票が必要な場合に登録者によって、または登録者に代わって提出する必要があるフォームです。

SECフォームN-14AEは廃止されたEDGAR提出タイプであり、以前は規則488に従って登録ステートメントに使用されていました。

SECフォームN-17f-2は、証券または類似の投資を管理している投資会社が提出しなければならないSECへの提出書類です。

クローズエンド投資管理会社は、SECフォームN-2を使用して、証券取引委員会に投資ビークルを登録します。

外国発行体による特定の証券の登録には、SECフォームF-3が必要です。 ここで、\

SECフォームN-6は、可変生命保険契約を提供するユニット投資信託によって提出された証券取引委員会（SEC）への提出書類です。

SECフォームN-CSRは、年次および半年ごとのレポートを株主に送信した後、登録管理投資会社が記入し、証券取引委員会（SEC）に提出するフォームです。

SECフォームN-SARは、登録済みの投資管理会社に固有の米国証券取引所（SEC）ファイリングです。

SECフォームNSAR-Aは、SECに半年ごとに提出され、登録投資管理会社が会計年度の最初の6か月の終わりに行うものです。

SEC Form NT 10-Qは、四半期ごとの財務結果の提出を期限内に提出することができないフォーム企業で、提出が必要です。

SECフォームPRE 14Aは、株主投票を必要とする事項について証券取引委員会に提出しなければならないフォームです。

SECフォームPRE 14Cは、SECスケジュール14Aで必要とされる特定の情報を、問題に投票する資格のあるセキュリティ保有者に提供します。