SEC Form ADV-Wとは
SECフォームADV-Wは、SECの登録投資顧問として登録を取り消すために使用されるフォームです。 このフォームには、アドバイザの連絡先情報、現在のビジネスおよび顧客のステータスをリストするために完了する必要のあるいくつかのスケジュールがあります。 帳簿と記録の説明とともに、財政状態の声明も必要です。
SECフォームADV-Wの分析
SECフォームADV-Wは、RIAが投資顧問として実践するためのアクティブなライセンスを維持することを望まなくなったときに提出されます。 また、アドバイザーが連邦から州の登録に切り替える場合にも使用されます。 しかし、後者の一連の措置を追求するアドバイザーは、フォームのセクション1Eから8を完了する必要はありません。 この出願に関連する他のフォームには、フォームADV-RおよびADV-Sが含まれます。
フォームADV-Wに必要な情報
SECへの登録解除を希望するRIAは、フォームADV-Wおよびそのスケジュールに関する以下のすべての情報を提供する必要があります。
- 氏名、CRD番号、およびその他の識別情報顧問事業の状況（事業を中止した日付、事業から撤退した理由など）顧客に支払うべき金銭顧客資産の管理RIAに対する判決および先取特権帳簿および記録（帳簿および記録のコピーを保管する人物の識別情報を含む）、および帳簿および記録の場所RIAAの署名追加情報
多くの場合、RIAは、フォームADV-Wに記入して提出するために、弁護士の支援を求めます。 フォームADV-Wを使用して、RIAがビジネスを行うすべての州および管轄区域、またはそれらの一部のみでRIAのSEC登録を取り消すことができます。 後者は部分ファイリングとして知られています。
申請書ADV-W提出後の記録保持要件
フォームADV-Wが提出されると、登録解除されたアドバイザーは、通常、提出後約3〜5年間、すべての記録と帳簿を維持する必要があります。 正確な時間の長さは、アドバイザーが登録された状態によって異なります。
