SECフォームATS-Rの定義
SECフォームATS-Rは、代替取引システムによる証券取引委員会への四半期ごとの更新申請です。 SEC Form ATS-Rは、すべてのタイプの証券の取引の単位とドルの量の両方の観点から、代替取引システムの四半期活動を詳述しています。 ATSは、暦四半期末から30日以内にフォームを提出する必要があります。
SECフォームATS-Rの分解
SECは、代替の取引システムを「有価証券の購入者と販売者を結び付ける、またはその他の方法で実行するための市場または施設を構成、維持、または提供する組織、団体、個人、個人のグループ、またはシステム（1）証券に関しては、取引所法に基づく規則3b-16の意味で証券取引所によって一般的に実行される機能、および（2）（i）そのような加入者の取引の実施以外の加入者の実施を管理する規則を設定しないそのような組織、団体、個人、グループ、またはシステム、または（ii）取引から除外する以外の方法で加入者を規律する。」
SECフォームATS-Rでは、企業は、以下の証券について、直近の暦四半期の取引単位の合計額と取引ドルの合計額を報告する必要があります。
- 上場株式ナスダックナショナルマーケット証券上場オプション非上場オプション政府証券地方債法人債務証券住宅ローン関連証券その他の債務証券
ATSは、ATSで行われる営業時間外取引において、上場株式証券、ナスダックナショナルマーケット証券、ナスダックスモールキャップマーケット証券およびリストオプションのユニットおよびドル取引額も提供する必要があります。
