SEC Form ADVとは
SEC Form ADVは、投資顧問が証券取引委員会（SEC）と州の証券当局の両方に登録するために使用します。 アドバイザーに対して行われた懲戒処分の詳細を説明し、そのサービス、料金、専門的経歴、ビジネス慣行の概要を示します。
SECフォームADVの分析
SEC Form ADVは2つの部分で構成されています。 パート1では、投資顧問の事業、所有権、顧客、従業員、商慣行、所属、および顧問またはその従業員の懲戒処分に関する情報が必要です。 パート2では、投資顧問に対して、提供される助言サービスの種類、助言者の報酬スケジュール、懲戒情報、利益相反、経営陣の教育的および事業的背景、主要な助言者などの情報を含む、英語で書かれた物語のパンフレットを作成することを義務付けています顧問。
このパンフレットは、投資顧問がクライアントに提供する主要な開示文書です。 投資顧問に誰かを雇う前に、投資家は顧問のフォームADVの両方の部分を要求し、それらを注意深く読むべきです。 フォームADVは、SECの投資顧問公開開示（IAPD）Webサイト（www.adviserinfo.sec.gov）で公開されています。
投資顧問は、パンフレットの重要な変更についてクライアントに通知し、更新されたパンフレットを提供する必要があります。 彼らはまた、クライアントに投資アドバイスを実際に提供する投資顧問に代わって行動する、特定の従業員に関する情報を提供するパンフレットの補足をクライアントに提供する必要があります。 このサプリメントは、従業員がクライアントに投資アドバイスを提供し始める前に、または懲戒イベントの新しい開示がある場合、またはすでに開示されている懲戒情報の重大な変更がある場合に、クライアントに配信する必要があります。
