SECフォームBDWとは何ですか？
証券取引委員会（SEC）フォームDBWは、登録ブローカーとしての地位を終了したいすべての証券ブローカーディーラーが記入しなければならない文書です。 フォームのタイトルは、ブローカーとディーラーの引き出しのSECフォーム統一リクエストです。
もっと簡単に言えば、このフォームは、ブローカーディーラーが店を閉めるか、ブローカーディーラーの能力で行動するのを止めることができます。 金融業界規制当局（FINRA）は、フォームDBWの使用を義務付けています。 投資家に代わって証券を売買するブローカーディーラーも、この文書を使用して取引活動から部分的に撤回することができます。 部分的な削除は、特定の管轄区域および自主規制機関（SRO）内のブローカーの登録を終了します。 ただし、部分的に撤回しても、SECおよび残りのSROと管轄権による会社の提出要件は終了しません。
このフォームの目的は、証券会社が登録を取り消すことが公共の利益になるかどうかをSECが判断するのを支援することです。
SECフォームBDWの特定の規定
1934年証券取引所法のセクション15は、証券取引委員会を通じて登録されたすべての証券ブローカーを管理する規定をカバーしています。 このフォームの目的は、証券会社が登録を取り消すことが一般の利益になるかどうかをSECが判断するのを支援することです。 SECおよび全米証券業者協会（NASD）は、フォームBDWの提出を通じて提供されたすべての情報を記録し続けます。 ファイリングに含まれる情報は一般に公開されています。
ブローカーディーラーは、フォームBDWを中央登録保管機関（CRD）に電子的に提出することができます。 管轄区域によっては、フォームのコピーを別途提出する必要があり、追加の提出要件があります。 したがって、申請者は、特定の提出要件について適切な当局に連絡し、それらが完全に準拠していることを確認する必要があります。
実世界の例
FINRAによると、ブローカーディーラーは、ブローカーディーラー撤退の統一リクエストを使用して会社の登録を終了する場合、次の点に留意する必要があります。
- フォームBDWを提出する前に、ブローカーディーラーはフォームBDを修正して、不正確または不完全な情報を更新する必要があります。ブローカーディーラーは、Web CRDを介してオンラインで適切な修正フォームを提出することができます。
さらに、企業は特定の出願要件について適切な管轄区域に連絡することを確認する必要があります。 州および管轄のディレクトリは、北米証券管理者協会のWebサイトで入手できます。
