犯罪と詐欺

スケジュール14Cは、証券取引委員会に登録された証券を持つ企業の特定の開示要件を定めています。

スケジュール13Dは、個人またはグループが会社の株式のいずれかのクラスの5％以上を取得した場合にSECに提出する必要があるフォームです。

スケジュールTOは、証券取引所法に基づいて登録された証券の公開買付けを行う当事者に要求されるSECへの提出です。

スケジュールTO-Cは、公開買付けに関連する書面による連絡が行われたときにSECに提出されます。

スケジュールTO-Tは、1934年法のセクション14dまたは13eに基づいて登録された特定の持分証券の公開買付けを行う発行者自身以外のエンティティによってSECに提出されなければなりません。

SEC Form 10-K405は、2003年より前にSECが使用したフォームで、会社がフォーム4（または同様のフォーム3またはフォーム5）を期限内に提出できなかったことを示します。

SEC手数料は、取引所に上場している株式の売却に付随する取引費用です。

SECフォーム10-12Gは、上場企業が新株を発行する際に必要となる証券取引委員会（SEC）への提出書類です。

1934年の証券取引法は、流通市場での証券取引を管理し、公正さと投資家の信頼を確保するために創設されました。

SEC Form 10-Cは、NASDAQのディーラー間見積システムで証券が見積もられている企業がSECに提出するフォームです。

SEC Form 10-KTは、企業が会計年度の終わりを変更したときに、標準の10-K年次レポートの代わりに提出される移行レポートです。

SEC Form 10-Dは、Asset-Backed Issuer Distribution Reportとしても知られる証券取引委員会（SEC）への提出書類です。

SECフォーム10-QTは、\のプレゼンテーションがある場合に使用されます

SEC Form 10-SBは、米国の取引所で取引しようとしている中小企業の証券を登録するためにSECに提出された書類です。

SECフォーム10SB12Bは、2008年まで、SECに対して\

証券取引委員会（SEC）は、証券市場を規制し、投資家を保護するために議会が作成した米国政府機関です。

SEC Form 12b-25は、米国証券取引委員会（SEC）への提出書類であり、遅滞提出通知としても知られています。

SECフォーム15-12Bは、セクション12（g）に基づくセキュリティクラスの登録の終了の証明書、または1934年証券取引所法セクション12（セクション13（d）に基づく報告を提出する義務の停止の通知です。 b）。

SECフォーム15-12Gは、セキュリティのクラスの登録の終了の証明書またはレポートを提出する義務の停止の通知を許可するフォームです。

SEC Form 15Fは、証券会社の登録を取り消すために、公開企業が使用するSECへの自発的な提出書類です。

SEC Form 17-Hは、すべてのブローカーディーラーが証券取引委員会（SEC）に提出しなければならないリスク評価レポートです。

SEC Form 10は、米国証券取引所での潜在的な取引に備えて、あるクラスの証券を登録するために使用される証券取引委員会（SEC）への提出書類です。

SECフォーム18は、外国政府および政治的下位区分の登録申請としてより一般的に知られているSEC提出書類です。

SEC Form 18-Kは、国内取引された外国証券とその発行者のステータスに関する最新情報を提供するために使用されるSECへの提出書類です。

SECフォーム18-12Bは、米国市場で外国政府が提供する債務証券を登録するために使用されるSECへの提出書類です。

SEC Form 1-Aは、特定の証券の登録に必要な規制当局への提出書類です。

SECフォーム11-Kは、従業員の株式購入と貯蓄プランを扱う証券取引委員会に提出されたフォームです。

SEC Form 20-Fは、すべての\

SEC Form 20FR12Bは、米国の取引所で取引を希望する外国企業の証券を登録するために使用される規制機関への提出書類です。

SEC Form 24F-2は、オープンエンドのファンド会社、額面の証明書会社およびユニット投資信託が毎年提出しなければならないファイリングです。

SEC Form 15は、証券会社の登録を取り消すために、公開企業による規制当局への自主的な提出です。

SECフォーム305B2は、1939年の信託契約法に基づいて遅延ベースで受託者を指定することを認めるSECによる電子ファイリングです。

SEC Form 15-15Dは、証券の登録の終了を示すため、または報告の提出の必要性を終了するための通知として提出される文書です。

SECフォーム424B1は、登録時に最初の目論見書提出に含まれていなかった追加情報を提供するために会社が提出しなければならない目論見書フォームです。

SEC Form 424B2は、会社が証券を遅延提供する場合に提出しなければならない目論見書です。

SEC Form 424Aは、会社が登録届出書の一部として提出された以前に提出された目論見書に重要な変更を加えた場合に提出しなければならない目論見書フォームです。

SECフォーム424B3は、証券取引委員会（SEC）会社が提出する必要がある目論見書フォームであり、以前に提供された情報から大幅な変更をもたらした情報を詳述しています。

SECフォーム19b-4は、自主規制機関またはSROによって提案されたルール変更をSECに通知するために使用されるフォームです。

SEC Form 424B4は、企業がSEC Forms 424B1および424B3で参照する情報を開示するために提出する必要がある目論見書フォームです。

SEC Form 424B5は、企業がフォーム424B2および424B3で言及されている情報を開示するために提出しなければならない目論見書です。