SEC Form 10-Cとは
SEC Form 10-Cは、NASDAQのディーラー間見積システムで証券が見積もられた企業によって証券取引委員会（SEC）に提出されたフォームです。 このフォームは、5％を超える発行済み株式の変更があった場合、または発行者の名前が変更された場合に使用されました。
SEC Form 10-Cの分解
SECフォーム10-Cを提出する要件は、1934年証券取引法の規則13a-17および15d-17でカバーされていました。企業は、上記の変更を行ってから10日以内にこのレポートを提出する必要がありました。
SECフォーム10-Cで必要な情報
SEC Form 10-Cは、発行者に関する基本情報、発行者の発行済株式の変更、および発行者の名前の変更を必要とする比較的短い文書でした。 発行者の名前と連絡先情報に加えて、フォーム10-Cでは、発行者に証券の名前（すなわち、普通株式、負債証券、デリバティブ証券など）、以前に発行した発行済株式数を記載するよう要求しました。変更、および変更後に発行された発行済み株式数。 さらに、発行者は変更の発効日をリストする必要がありました。
フォーム10-Cはさらに、発行者に対し、合併、取得、分配、交換、株式分割、自己株式の取得、またはその他の手段によって発行済株式の増加が生じた手段をリストすることを要求しました。 この文書はまた、発行者に対し、発行済み株式の増加または減少につながる取引の簡単な説明を提供することを要求しました。
SEC Form 10-C提出の例
たとえば、1996年にSteris CorporationがSECに提出したフォーム10-Cは、1996年5月13日から、会社が発行した普通株式数を17, 943, 860から33, 129, 301に増加したことを文書化しました。 AMSCO International、Inc.との合併により株式が発生しました。AMSCOInternational、Inc.の各株式は、当時の0.46ドル相当のSteris Corporationの普通株式と交換されました。
フォーム10-Cでは、発行者は、変更前の名前、変更後の名前、名前の変更に使用された憲章修正の発効日、および株主の承認日を含む名前の変更を報告することも要求されました。必要に応じて、名前の変更について。 Sterisは、1996年5月のForm 10-Cで名前の変更を報告しませんでした。
