犯罪と詐欺

不実表示とは、一方の当事者が行った事実の虚偽の陳述であり、契約に同意する際の他方の当事者の決定に影響を与えます。

1951年の通貨合意は、米国財務省と連邦準備制度理事会との間の合意であり、FRBに大きな独立性を与えました。

マネーロンダリングとは、犯罪行為によって生み出された大量の資金を合法的な資金源から来たように見せかけるプロセスです。

多国間開示システムにより、カナダの企業はカナダの要件に対応する目論見書を使用して米国で証券を提供できます。

全米証券業者協会（NASD）は、証券業界の自主規制組織であり、FINRAの前身でした。

北米証券管理者協会（NASAA）は、投資家を詐欺から保護することを目的とした証券規制当局の組織です。

国立住宅法は、1934年に連邦住宅管理局（FHA）を創設するために可決された連邦法でした。

全米小売業連盟（NRF）は、米国および海外の小売業のあらゆる段階のメンバーで構成されています。

全国的に認められた統計的格付け機関は、信用力の評価を提供する連邦的に認められた組織です。

国内市場システム計画は、証券記号の選択と予約のために米国で使用される全国的なシステムです。

ニック・リーソンは、イングランドのバリングス銀行の元マネージャーであり、1990年代初頭に不正なトレーダーになり、会社のシンガポール部門を率いていました。

National Futures Association（NFA）は、米国のデリバティブ業界向けの独立した自主規制組織です。 業界のベストプラクティスを特定し、義務付けています。

ナイジェリアの詐欺は、送信者が手数料の支払いと引き換えにかなりの金額の送金を促進するのを助けるスキームです。

競業禁止契約とは、雇用期間が終了した後、従業員が雇用主とのいかなる種類の競争にも参加しないことを約束する契約です。

発行者以外の取引とは、発行会社に利益をもたらさない証券の処分を指します。

通知ファイリングは、投資顧問の教育およびビジネスに関する情報であり、州の証券当局に提出する必要がある場合があります。

国家証券市場改善法は、より多くの規制力を割り当てることにより、米国証券規制を簡素化するために1996年に可決された法律です。

オプションクリアリングコーポレーションは規制当局と協力し、オプションおよび先物契約の発行者および保証人として機能します。

占有詐欺は住宅ローン詐欺の一種で、借り手は家が所有者に占有されるかどうかについて嘘をつきます。

オンブズマンは、企業、公的機関、または役人に対する苦情（通常は民間人によって提出されます）を調査する役人です。

オンタリオ証券委員会は、カナダのオンタリオ州で証券法の執行を担当する規制機関です。

オフショアポートフォリオ投資戦略（OPIS）は、1990年代後半に会計事務所KPMGによって販売された不正な税務シェルターでした。

注文保護ルールは、証券が取引されている取引所で提示されているのと同じ執行価格を投資家が受け取ることを保証することを目的とするポリシーです。

Thrift Supervisionのオフィスは、国の貯蓄およびローン業界を管理する規制の発行と施行を担当しました。

テープの塗装は、市場のプレーヤーが投資家を犠牲にして証券の価格に影響を与えようとする市場操作の一種です。

駐車は、元の所有者が短時間で株を買い戻すことを理解した上で、株を別の当事者に販売する違法な行為です。

パテントトロールは、利益のために裁判所の判決を勝ち取るため、または競争を抑制するために、特許侵害クレームの使用を説明するために使用される軽rog的な用語です。

プランジプロテクションチームは、金融市場に関するワーキンググループの愛称であり、米国大統領に勧告を行います。

Ponzi maniaは、バーニーマドフの2008年のPonziスキームの後、投資家のムードを説明します。誰もが自分のマネーマネージャーの信頼性に疑問を投げかけました。

ポンジモニウムは、当局が消し去るのにしばらく時間がかかるポンジ計画の発生です。

価格談合は、当事者が消費者を犠牲にしてより高い利益を達成するために価格を修正またはインフレしようと共謀したときに発生する違法行為です。

価格の上限は、売り手が製品またはサービスに対して請求できる、法律で義務付けられている最大額です。 それは一般に消費者のステープルに適用されます。

価格固定とは、自由市場の力によって自然に決定されるのではなく、製品またはサービスの価格を設定することです。

主要規制当局は、金融機関の主要な監督機関である州または連邦の規制機関です。

プリンシパルとエージェントの関係とは、あるエンティティが別のエンティティを法的に任命し、その代理として行動する取り決めを指します。

約束の禁反言は、その約束に依存する当事者が関連する不利益を被った場合に、約束が法律によって執行可能であると定義する法的原則です。

財産権は、リソースの理論的および法的所有権とその使用方法を定義します。

プロキシ資料は、重要な情報を開示し、基本的な問題に投票する機会を与えるために、年次総会の前に株主に提出されます。

委任状は、SECが企業に対して、株主総会で情報に基づいた意思決定を行うために必要な情報を含む、株主に提供することを要求する文書です。

民間証券訴訟改革法– PSLRA –は、軽薄または不当な証券訴訟を阻止するために1995年に議会で可決された法律です。