北米証券管理者協会（NASAA）とは
北米証券管理者協会（NASAA）は、投資家を詐欺から保護することを目的とした証券規制当局の組織です。 1919年にカンザス州で設立された北米全土の67人の証券管理者のメンバーは、連邦、州/地方、および業界レベルで機能する補完的な規制システムの一環として、投資アドバイスや証券の顧客を保護しています。
北米証券管理者協会（NASAA）の分解
NASAAは、一般の人々を教育し、州法および州法の違反を調査し、執行措置を申請することにより、投資家が詐欺を特定して回避できるように支援します。 そのメンバーは、任命されたり、キャリア重視の職に雇われたり、州の司法長官の管轄下にある規制当局で構成されています。 彼らは「証券会社や投資専門家、例えばブローカーディーラーや投資顧問のライセンス供与、特定の証券提供の登録、中小企業の金融提供の見直し、支店の営業慣行と記録管理の監査、投資家教育の促進、そして最も重要なことに責任があるNASAAによると、州証券法の施行」 投資家を保護することに加えて、一部の州の規制当局は、小規模企業が資金を調達し、証券法を順守し続けるのを支援する場合があります。 一部の規制当局は、保険または銀行業務も規制する部門で働く場合があります。 NASAAのメンバーシップは、米国50州すべて、コロンビア特別区、プエルトリコ、米領バージン諸島、カナダ、メキシコの証券規制当局で構成されています。
NASAAのWebサイトには、さまざまな投資家と専門家のリソースがあります。たとえば、トップ投資家のトラップをリストする詐欺センター、詐欺認識クイズ、詐欺の赤旗、地元の証券規制当局への連絡方法、ブローカーまたは投資顧問の調査方法などです。
北米証券管理者協会：主な活動
NASAAメンバーは、政府内で次の方法で投資家を保護し、証券業界の完全性を確保するために活動しています。
- 株式仲買人、投資顧問会社（1億ドル未満の資産を管理している会社）、および州でビジネスを行う証券会社のライセンスを取得する州の投資家に提供される特定の証券を登録する投資家の苦情と投資詐欺の可能性のある事件を調査する特定の問題を修正するために設計された清算、罰則、投資家への賠償の提供、ホワイトカラー犯罪者の起訴、法的拘束力のある行為の救済措置の実施証券会社法の遵守および顧客口座の正確な記録の維持を確保するための証券会社および投資顧問会社の調査州法を免除されないオファリング投資家の権利について教育し、十分な情報に基づいた財務上の意思決定を行うために必要なツールと知識を提供します。
NASAAは、シリーズ63、65、および66の試験も管理しています。これにより、金融の専門家はエージェントとして機能することができます。 ほとんどの州では、シリーズ63は証券代理店の要件です。
