犯罪と詐欺

1988年のインサイダー取引法は、1934年の証券取引法を改正し、SECの範囲を拡大してインサイダー取引法を施行しました。

1984年のインサイダー取引制裁法は、SECがインサイダー取引の民事罰を求めることを許可する連邦法です。

Intermarket Surveillance Groupは、操作および不正な市場慣行を監視し、国際メンバー間で情報を共有しています。

国際決済システムは、当事者が異なる国にいる場合の金融商品または資産の取引決済システムです。

介入とは、顧客と利用可能な最高の市場価格との間で不必要な第三者を使用するという違法行為を指します。

国際労働機関（ILO）は、国連機関であり、\

国際標準化機構（ISO）は、各国の標準化団体で構成される国際的な非政府組織です。

議会が作成した1940年の投資会社法は、投資会社の組織と発行された製品の提供を規制しています。

1940年の投資顧問法は、投資顧問/顧問の役割と責任を定義する米国連邦法です。

米国投資顧問協会の非営利グループは、証券取引委員会などの規制当局への投資顧問を代表しています。

国際証券委員会は、市場を維持し、公正にすることを目的とする証券規制機関の世界的な協同組合です。

個人移転割当（ITQ）は、管理機関によって個人または企業に課される割当であり、財またはサービスの生産を制限します。

株式トレーダー、買収アービトラージュアー、市場マニピュレーターであるIvan Boeskyは、1980年代のジャンク債の過剰な合併マニアを象徴するようになりました。

投資家保護法はSECの権限を拡大し、金融詐欺の報告に対する内部告発者の報酬を確立しました。

ジョーンズ法は、米国の海上商業を規制する連邦法です。

クライアントの確認フォームは、投資顧問がクライアントのリスク許容度、投資知識、および財政状態に関する詳細を確認できるようにします。

キッティングとは、承認されていない追加のクレジットを取得するための小切手などの金融商品の不正使用です。

ラッピングスキームは、売掛金の支払いが盗まれたという事実を隠すために売掛金を変更することを含む不正行為です。

凡例は、多くの場合、未登録証券のSEC要件に起因する、株式の譲渡に関する制限に留意する株券に関する声明です。

レプラコーンのリーダーは、伝説のアイルランドのエルフのようにいたずら好きで、埋もれた金と金の宝物を持っていると言われる企業経営者です。

コメントの手紙は、登録取引明細書の提出に応じて会社に送られる証券取引委員会からの手紙です。

補償状は、契約条項が満たされることを保証する手紙です。 そうでない場合は、金銭的賠償が行われます。

ライセンス契約は、指定されたパラメーターでプロパティまたはアクティビティの所有者がそのプロパティを使用することを別の関係者に許可する書面による契約です。

Lilly Ledbetter Fair Pay Actは、年齢、宗教、出身国、人種、性別、および障害に基づく賃金差別に対する労働者保護を強化した2009年の法律です。

投資家は\

抜け穴とは、個人または企業が法律に直接違反することなく法律または制限の範囲を回避できるようにする技術です。

マクロウイルスはソフトウェアプログラムに感染し、プログラムが開かれると一連のアクションを自動的に開始します。

不正行為とは、契約の一方の当事者が意図的な損害を引き起こす行為を行う完全な妨害行為の行為です。

時価総額ルールは、ニューヨーク証券取引所（NYSE）によって設定されたルールであり、継続的に上場される最小市場価値を決定します。

市場規律は、銀行、金融機関、ソブリン、および金融業界のその他の主要企業が、利害関係者へのリスクを考慮しながらビジネスを行うことに対する責任です。

マーケティング詐欺は、製品またはサービスの宣伝において会社または個人が行う違法行為です。

市場監視とは、証券市場での虐待的、操作的、または違法な取引慣行の防止と調査です。 市場監視は、民間部門と公共部門によって提供されます。

マーシャルプランは、紛争で破壊されたヨーロッパ諸国を支援するために、第二次世界大戦後に実施された米国が後援するプログラムでした。

重要なインサイダー情報は、まだ公開されていないが、公開された後に株価に影響を与える企業の側面に関する重要な情報です。

マスター・サーバント規則は、雇用主が従業員の行動に責任があることを示す法的ガイドラインです。

McFadden Actは、州内にある銀行支店を管理する権限を個々の州に与える連邦法です。

MiFIDは、欧州経済地域のすべての加盟国における投資サービスの規制を標準化する欧州連合の法律です。

MiFID IIは、金融市場を規制するために制定された欧州連合の金融業界改革法案で、2018年1月3日に公開されました。これは、元のMiFIDに代わるものです。

横領理論は、インサイダー情報を使用して証券を取引している人は誰でも情報源に対して詐欺を犯したと仮定しています。

誤販売とは、製品またはサービスが意図的に不実表示されたり、顧客がその適合性について誤解されたりする販売慣行です。 誤販売は過失であり、非倫理的であり、法的措置につながる可能性があります。