犯罪と詐欺

データ移行とは、コンピューター、システム、またはフォーマット間で保存されたデジタル情報を移動するプロセスです。

匿名化は、暗号化された情報を再識別するリバースデータマイニング手法です。

債務リストラ詐欺は、破産申請前に個人または企業が資産を隠したり譲渡したりする違法な手法です。

欠乏の手紙は、登録された声明または目論見書の重大な欠乏または脱落を示すSECによって発行された手紙です。

現場配送とは、売り手が費用を負担し、製品を買い手の場所に移動するリスクを引き受ける仕組みを指します。

サービス拒否攻撃（DoS）は、ネットワーク、Webサイト、およびオンラインリソースで実行され、ユーザーへのアクセスを制限する意図的なサイバー攻撃です。

de novoの司法審査は、法がどのように適用または解釈されたかについての質問で使用される、裁判所による審理裁判所の判決に対する控訴の審査について説明します。

1982年の寄託機関法は、貯蓄機関と貸付機関の競争力を高めるために議会が可決した法律です。

規制緩和とは、特定の産業に対する政府の力の削減または排除であり、通常、経済成長を後押ししようとするために制定されました。

Dirks Testは、インサイダー情報を受け取って行動する誰かがインサイダー取引の罪を犯しているかどうかを判断するためにSECが使用する標準です。

嫌悪感とは、裁判所によって不正行為者に課せられた不正な利益の返済です。 資金は、影響を受けた人々に利子で返済されます。

法人財務部は、証券を一般に提供する登録企業の開示慣行を監視するSECの支部です。

執行部は、証券法違反の可能性の証拠を収集し、必要に応じて訴追を推奨するSECの部門です。

SECの一部門である投資管理部門は、個人投資家を保護するために投資管理業界を規制しています。

ドッド・フランクウォールストリート改革および消費者保護法は、将来の金融危機を防ぐために通過した一連の連邦規制です。

国内生産活動の控除は、商品を生産する企業や米国内で働く企業に減税を提供することを目的としていました。

ダブルディップとは、ブローカーが手数料ベースのアカウントに委託製品を投入し、それにより両方のソースから非倫理的にお金を稼ぐことです。

デュアルバンキングシステムは、州の銀行と国立銀行が異なるレベルでチャーターされ、監督される銀行システムです。

強迫とは、力、虚偽の投獄、強制、脅迫、または心理的圧力を使用して、利害に反して行動するように強制する行為です。

従業員福利厚生管理局（EBSA）は、1974年従業員退職所得保障法（ERISA）の規定を監督および施行しています。

電子ブルーシートは、証券の名前や取引の規模など、取引活動に関する規制当局への情報を提供します。

横領とは、個人またはエンティティが意図的に個人使用のために資産を不正流用する詐欺の一種です。

1933年の緊急銀行法は、大恐ofを受けて投資家の信頼を回復し、銀行を安定させるために可決された法案でした。

2008年の緊急経済安定化法（EESA）は、2007〜2008年の金融危機による被害の修復を支援するために議会によって可決されました。

暗号化は、アルゴリズムとキーを使用してデジタル日付を保護する手段です。

1946年の雇用法は、労働力と物価の安定した高い雇用水準を維持することを米国政府に課した法律でした。

Enronomicsは、長年死んだEnron Inc.の犯罪幹部が使用する不正な会計手法であり、子会社の帳簿に損失を隠すことを伴いました。

環境保護庁（EPA）は、人間と環境の健康を保護することを使命とする米国連邦政府の機関です。

排出削減購入契約（ERPA）は、炭素クレジットを売買する当事者間の契約を記録する法的文書です。

為替管理は、通貨の購入や販売に課される政府の制限です。

免除取引とは、企業が規制機関に登録する必要のない証券取引の一種です。

抹消は、FINRAの公開記録から証券ブローカーに対して提出された正式な顧客の苦情を排除する行為です。

強要とは、個人または団体から金銭または財産を得るために、実際のまたは脅迫された力、暴力、または脅迫を不正に使用することです。

円滑化された支払いは、賄constituteを構成する可能性のある金銭的な支払いであり、管理プロセスを促進する意図で行われます。

投資家向け公正資金は、2002年にサーベンスオクスリー法のセクション308（a）に基づいて導入された規定です。

公正労働基準法（FLSA）は、特定の不公正な賃金慣行または労働規制から労働者を保護することを目的とした米国の法律です。

家族および医療休暇法（FMLA）は、深刻な家族の健康問題のために従業員に無給の休暇を提供することを大規模な雇用主に要求する労働法です。

連邦通信委員会は、州間および国際的な通信を監督する独立した米国政府の規制機関です。

連邦政府がカバーするアドバイザーは、他の投資家のために3000万ドル以上の資産を管理する米国ベースの投資アドバイザーです。

連邦政府機関は、リソース管理、金融、国家安全保障などの特定の目的のために設立された特別な政府組織です。