投資管理部門

投資管理部門とは

投資管理部門は、米国証券取引委員会（SEC）の支部であり、投資ファンド、プロのファンドマネージャー、証券調査アナリスト、投資顧問を監督しています。

投資管理部門の内訳

部門投資管理は、1940年の投資会社法や1940年の投資顧問法などの連邦証券法の権限の下で行動します。部門の主な関心事は、投資家からの詐欺や虐待から個人投資家を保護することです。 そのため、同部門は、ミューチュアルファンド、取引所で取引されるファンド、変動保険商品、投資顧問の登録、開示、広告を監督しています。 副次的な懸念は、業界の専門家が時々複雑で厄介な規制を遵守しようとするのを支援することです。

投資管理部門は、2005年のエネルギー政策法の成立により法律が廃止されるまで、公益事業持株会社を規制し、その後、より多くのユーティリティ規制を連邦エネルギー規制委員会（FERC）に移管しました。

投資管理部門のオフィス

4つの主要なオフィスが、部門の4つの任務であるガイダンス、開示、ルール作成、分析を遂行します。

最高顧問事務所（CCO）は、主に投資管理業界に関連する連邦証券法を解釈しています。 解説書を発行し、投資会社からの免除申請を審査します。 また、CCOは、連邦法の範囲内で業務を行うことを目指す投資専門家に個別の解釈アドバイスを提供します。 連邦証券法または部門方針の違反の可能性に関する苦情は、CCOを通過します。

Disclosure Review and Accounting Office（DRAO）は、登録明細書、財務諸表、委任状などの投資および変動保険申告を審査します。 DRAOは、投資会社やアドバイザーとより直接的に連携して、連邦証券法の開示および会計方針に準拠しています。 2018年、DRAOは、投資会社と個人投資家の両方のプロセスを簡素化するために、すべての開示参照と必要なフォームを1か所に保持する新しいWebサイトを公開しました。 サイト内のページには、基金の概要、会計および開示情報（ADI）、および開示参照資料が含まれています。

規則制定事務局は、連邦証券法に関連し、SECに代わって、新しい修正された規則とフォームを検討します。 事務所は、議会の証言を準備し、必要に応じて議会の調査を容易にすることを担当しています。

アナリティクスオフィスは、投資管理業界の変化を監視し、投資部門に行動の基礎となる最新の正確なデータを提供します。 Analytics Officeは、リスク分析と予測を公開しています。