施行部門とは
執行部は、米国証券取引委員会（SEC）の支部であり、証券法違反の可能性の証拠を収集し、必要に応じて訴追を推奨する責任があります。 1972年に作成され、SECの他の部門および委員会事務所と連携して、証券法および規制違反を調査し、違反者に対して行動します。
施行部門の内訳
執行部は、SECの警察のようなものです。 SECの主な目標は証券法執行機関であるため、この部門はその任務を遂行するための中心的存在です。 SECのウェブサイトによると、一般的な証券法違反には、市場価格の操作、顧客の資金または証券の盗用、インサイダー取引、顧客を公正に扱うブローカーディーラーの責任の侵害、および証券に関連する重要な事実の不実表示または不作為が含まれます。
執行部による調査の実施方法
違反の可能性の証拠は、市場監視活動、投資家の苦情、SECの他の部門、および他の証券業界のソースを通じて収集されます。 SECは、違反の疑いがある人に関連文書を自発的に引き渡し、申し立てられた違反に関する自発的な証言を行うよう求めることができますが、SECスタッフが違反の疑いのある人や証人に強制的に証拠書類を提出し、証言をすることを許可するために、調査の正式な命令を求めることもできます。
民事および行政手続
執行部は、米国地方裁判所、または独立行政法裁判官（ALJ）が主preする行政手続において、規制違反者に対する民事訴訟を起こすことができます。 SECも執行部も、申し立てられた違反者に対して刑事告発を行う真の権限を持ちませんが、連邦または州の検察官にそのような告発を行うことを推奨できます。
SECは、将来の規制違反を禁止する民事訴訟で命令または差止命令を求めることができます。 そのように命じられた人は、差し止め命令に違反した場合、刑務所の辱のために投獄または罰金に直面する可能性があります。 SECは、個人が取締役または執行役員を務めることを禁止する裁判所命令を求めることもできます。
また、停止命令や破棄命令など、SECで利用できるさまざまな行政手続もあります。 登録の取り消しまたは一時停止。 雇用の停止; または雇用の禁止。 さらに、委員会は民事罰金を命じたり、違反者が得た不正な利益を押収することができます。 他のバーは、違反者の行為、業界または協会のリンクに基づいて、SECが利用できる場合があります。
