電子ブルーシート（EBS）の定義
電子ブルーシートは、証券取引委員会（SEC）が清算会社、ブローカーディーラー、マーケットメーカーに送信する取引に関する詳細情報の電子リクエストです。 電子ブルーシートには、証券の名前、価格、取引の日付、取引の規模、関係者が含まれます。
この情報要求は、歴史的に青いフォームで清算会社に郵送されました。 証券の日々の量が増えるにつれて、このプロセスは収集を容易にするために電子システムに移行しました。
電子ブルーシート（EBS）の分解
この情報の収集は、機関やプロのトレーダーによる取引戦略の開発に関するSECの理解を深めるために行われます。 SECは、この情報を使用して、特にインサイダー取引に関連する証券法が破られているかどうかを判断します。 この情報は、SECが一定期間にわたってトランザクションを再構築することにより、極端なセキュリティの変動の原因を調べるためにも使用されます。
すべてのタイプのブルーシートから収集された情報は、FINRAの不正検出およびマーケットインテリジェンスオフィスによって使用され、取引活動の不規則性を見つけて特定します。 不正行為は、インサイダー取引またはその他の違法行為のインスタンスである可能性があります。
ブルーシートの基本フォームは、企業とそのクライアントによって実行された取引に関する詳細な情報をSECに提供します。 情報には、証券の名前、取引日、価格、取引規模、関係者のリストが含まれます。 ブルーシートからの情報は、セキュリティが高い揮発性を経験した理由を評価するために使用できます。
電子ブルーシートが規制当局に提供する詳細
ブルーシートには、口座名義人と取引に関する情報が含まれることが期待されています。 デジタル形式であろうと紙であろうと、文書の目的はSECおよび他の規制当局に取引活動の流れを処理し理解する方法を提供することです。 不完全または不正確な情報は、詐欺またはインサイダー取引のケースを検索している規制当局を妨げる可能性があります。
規制当局に不十分または誤ったブルーシート情報を提供したことが判明した場合、企業は罰金に直面する可能性があります。 たとえば、シティグループは、SECが15年間ブルーシートの不完全なデータを提供したことをSECが発見した後、2016年に700万ドルの罰金を支払うことに同意しました。 シティグループは、罰金を支払うことに同意し、罪を解決するための不正行為を認めます。 SECは、コンピューターのコーディングエラーにより、会社が規制当局に、実行した取引に関する不完全なブルーシート情報を提供したと述べました。
このエラーは、ブルーシートデータのリクエストを処理するときに使用されたソフトウェアシティグループで発生しました。 これにより、シティグループが1999年から2014年の間にブルーシートのリクエストに対応した際に26, 810件の取引が省略されました。
