犯罪と詐欺

金融機関およびプルーデンシャルポリシーユニットは、欧州政策研究センター内の研究部門です。

連邦住宅金融庁（FHFA）は、二次住宅ローン市場を規制する米国政府機関です。

最終目論見書は、証券の公募の目論見書の最終的かつ完全なバージョンです。

Financial Conduct Authorityは、英国の金融サービス業界の規制機関です。

金融危機責任料は、2010年にオバマ大統領が提案した連邦税でした。

Financial Action Task Force（FATF）は、マネーロンダリングとテロ資金調達と戦うための政策を推進する政府間組織です。

Financial CHOICE Actは、Dodd-Frank Actに規定されている規制をロールバックするように設計された法案です。

金融法医学は、犯罪捜査スキルと金融監査スキルを組み合わせて犯罪金融活動を特定する分野です。

金融庁（FSA）は、銀行、保険、証券、為替の監督を担当する日本政府の機関です。

FSOCは、ドッド・フランク法によって形成された評議会であり、金融​​システムとその安定性の監視を担当しています。

金融サービス局は、2013年まで英国の金融サービス規制機関でした。

財務シェナンガンは、会社または企業の真の財務実績または財政状態を偽って伝えるように設計された行動です。

FINTRAC-カナダの金融取引およびレポート分析センター-取引を監視して、違法な金融活動を特定および防止します。

金融犯罪執行ネットワークは、マネーロンダラーやその他の金融犯罪者を処罰するために作成された財務省が管理する局です。

最初にファイルを提出するルールでは、最初に訴訟を起こした者が誰でも、裁判または法的手続きの場所について自国の裁判所に裁定を下します。

5％ルールでは、店頭取引の手数料率を設定する際に、ブローカーは公正かつ倫理的な慣行を使用する必要があります。

Free On Board（FOB）は、買い手または売り手が船舶で輸送される商品に対して責任を負うポイントを示す貿易用語です。

SECフォーム144：特定の状況でその会社の株式を売却する注文を出す際に、証券取引委員会またはSECに証券の売却提案の通知が提出されます。

SECフォーム3：証券の受益権の初期声明は、インサイダー取引の規制を支援する目的で、企業インサイダーまたは大株主が証券取引委員会（SEC）に提出した文書です。

SEC Form 5：有価証券の受益権の年次変更声明は、企業インサイダーが以前にForm 4で報告しなかった年に取引を行った場合に証券取引委員会に提出しなければならない文書です。

SEC Form 13Fは、機関投資家により提出された四半期報告書であり、米国の株式保有を開示し、トップの銘柄を明らかにしています。

SEC Form 4：受益所有権の変更に関する声明は、企業インサイダーの保有に重大な変更がある場合は常に証券取引委員会（SEC）に提出しなければならない文書です。

不正な伝達とは、破産管財人を介して違法または不公正に財産を他の当事者に譲渡することです。 実際の詐欺と建設的な詐欺の2種類の詐欺行為が存在します。

FTCは、消費者保護と独占禁止法を施行することにより、消費者を保護し、競争市場を確保することを目的とする独立機関です。

完全な開示とは、取引に関連する重要な問題について両当事者が完全な真実を伝えるためのビジネス取引における一般的な必要性です。

一般データ保護規則（GDPR）は、欧州連合内の個人の個人データの収集と処理に関するガイドラインを設定しています。

ゴーストは、複数のマーケットメーカーが株式の価格に影響を与えようとする違法行為です。

Ginzy取引とは、注文の一部をオファー価格で、残りを同じブローカーに低い入札価格で販売することです。

グローバル回復率は、借り手がデフォルトした場合に、詐欺関連の損失を回復する企業、または回復可能な貸付施設を指します。

灰色のボックスは、内部動作の知識が限られているソフトウェアのテストです。

銃の跳躍は、非公開、個人情報または内部情報が資本市場内で不公平な優位性のために使用される場合に発生します。

habendum条項は、財産の譲渡、権利、制限、期間の設定を扱う契約に含まれる法律用語です。

ハクティビズムは、安全なコンピューターシステムを破壊して破壊することによって実行される社会的または政治的な活動家の計画です。

1976年のハート・スコット・ロディーノ反トラスト改善法は、大企業が合併、買収または公開買付けを完了する前に報告書を提出することを要求しています。

高利回りの投資プログラムは、投資に対して非常に高い収益をもたらすとされる詐欺的な投資スキームです。

住宅と経済の回復法により、FHAはサブプライムの借り手に対して最大30千億ドルの新しい30年固定金利住宅ローンを保証することができました。

Howeyテストは、トランザクションが\

暗黙の契約は、関係者の行動、行動、または状況によって作成された法的拘束力のある契約です。 書面による証明は必要ありません。

黙示的保証とは、製品が意図した目的に適合し、通常の購入者の期待に適合することを保証する法的用語です。

差止命令とは、個人または団体に実行の中止または特定のアクションの実行を要求する裁判所命令です。