SECフォーム144とは何ですか：有価証券の売却の提案
会社の執行役員、取締役、または関連会社は、SECフォーム144：証券取引委員会またはSECに証券の売却提案を提出する必要があります。 5, 000株またはユニットを超えるか、合計販売価格が50, 000ドルを超える。 これはルール144とも呼ばれます。
誰がSECフォーム144を提出できるか：証券の売却提案の通知？
SECのウェブサイトによると、フォーム144を提出する当事者は、フォーム144で言及されている証券を、記入後の合理的な期間内に売却するという真正な意思を持たなければなりません。
フォーム144でカバーされる販売は発行会社の利益に非常に近いことが多いため、ファイラーは1933年証券法のセクション5に基づいて証券を登録しなければならない場合があります。制限証券または管理証券の一般再販。 それでも、すべての当事者は、売却前に証券の凡例を削除するために転送エージェントを取得する必要があります。
SEC Form 144は、印刷物または電子的に提出できます。
SECフォーム144の提出方法：有価証券の売却提案の通知
フォーム144は、3か月間にアフィリエイトがルール144に基づいて売却する金額が5, 000株を超える場合、ルール144に依存して証券の売却提案の通知として発行者のアフィリエイトによってSECに提出されなければなりません。またはユニット、または合計販売価格が50, 000ドルを超えている。 フォーム144を提出する人は、フォームの提出後、合理的な期間内にフォームで言及された証券を売却する真正な意図を持たなければなりません。 SECはフォームをSECのEDGARデータベースに電子的に送信することを要求していませんが、一部のファイラーはそうすることを選択します。
その他の関連フォーム
重要なSEC提出フォームには、144に加えて、S-1およびS-1 / A（登録ステートメント）、10-Kおよび10-Q（それぞれ年次および四半期レポート）、SECフォーム4（変更のステートメント証券の受益権）、12b-25（提出遅延の通知）、15（セクション12（g）に基づく登録の終了の証明および通知、またはセクション13および15（d）に基づく報告の提出義務の停止）、ABS 150G （資産担保証券化レポート）、およびその他いくつか。 完全なリストは、説明とダウンロード可能なフォームとともに、SECのWebサイトで見つけることができます。
フォーム144およびロックアップ契約
ロックアップ契約は、会社の引受会社とインサイダーとの間の法的拘束力のある契約であり、内部の個人が特定の期間、株式を売却することを禁止します。 通常、ロックアップ期間は180日間（6か月）続きますが、場合によっては120日間または365日間（1年）続くこともあります。 引受会社は、会社の経営者、マネージャー、従業員、およびベンチャーキャピタリストが会社の新規株式公開（IPO）を取り巻くロックアップ契約に署名し、取引の最初の数ヶ月で株価の安定性の要素を奨励します。
実世界の例
2018年4月26日、Guaranty Bancshares、Inc.のディレクターであるLee Kirkは、NASDAQ取引所で686, 896.08ドルの総市場価値で、20, 891株の会社株式を売却するよう申請しました。 販売のおおよその日付は、4/27/18から6/12/18の期間に設定されました。 個人用のフォーム144の追加情報には、物理的な住所、IRS番号、支払いの性質、および過去数か月間の追加の同様の販売が含まれる場合があります。
SECフォーム144のダウンロード：有価証券の売却の提案
ダウンロード可能なSECフォーム144：有価証券の売却提案のお知らせへのリンクはこちらです。
重要なポイント
- 規則144では、販売が5, 000株またはユニットを超えるか、販売価格の合計が50, 000ドルを超える3か月間に会社の株式を注文する場合、フォーム144をSECに提出する必要があると規定されています。 144は、記入後、合理的な期間内にフォームに記載された証券を売却する真正な意思を持たなければなりません。フォーム144でカバーされる販売は、発行会社の利益に非常に近いことが多いため、 1933年証券法のセクション5。
