SEC Form 4：受益所有権の変更に関する声明とは何ですか？
SEC Form 4：受益所有権の変更に関する声明は、企業インサイダーの保有に重大な変更がある場合は常に証券取引委員会（SEC）に提出しなければならない文書です。 インサイダーは、会社の取締役および役員、ならびに会社の発行済み株式の10％以上を所有する株主で構成されます。 フォームは、報告者と会社との関係、およびそのような持分証券の売買について尋ねます。
フォーム4の提出は、1934年証券取引法のセクション16（a）および23（a）、ならびに1940年投資会社法のセクション30（h）および38に関連しています。フォーム4に必要な情報の開示必須であり、提出時に公開記録になります。
重要なポイント
- フォーム4は、企業インサイダーの保有に重大な変更がある場合は常に証券取引委員会に提出する必要があります。材料取引が発生した日の終わりから始まる営業日。
SEC Form 4：受益権の変更に関する声明を提出できるのは誰ですか？
この2ページのドキュメントは、公開市場での売買注文と、会社のストックオプションの行使について説明しています。 フォーム4は、会社の内部関係者の持ち株に変更があった場合、会社が提出する必要があります。 この申請はフォーム3およびフォーム5に関連しており、これらは会社のインサイダー保有に対する変更もカバーしています。 SECは、他の政府当局および自主規制機関（SRO）へのケースの照会で情報を使用できます。 当事者がフォーム4で必要な情報を開示しない場合、民事または刑事訴訟が発生する可能性があります。
SECは、他の民事、刑事、または規制の法令または規定に加えて、連邦証券法に関連する調査または訴訟において、フォーム4で開示された情報を使用する能力を備えています。
SECフォーム4の提出方法：受益権の変更に関する声明
一般的に、当事者は、委員会の電子データ収集分析および検索システム（EDGAR）を介してフォーム4を電子的に提出する必要があります。 困難の間に例外が発生する可能性があります。 材料取引が発生した日の終わりから2営業日以内に必須です。
SECフォーム4の実例
2017年12月、公開会社TiVo（ティッカー：TIVO）の最高管理責任者および内部運用責任者は、フォーム4を個人として提出しました。 このフォームは、カリフォルニア州サンノゼのTiVoの物理的住所、普通株式の取引日、取引コード、取引された証券の金額と価格、および取引後に有益に所有された証券の金額を開示しました。
SEC Form 4に関連するフォーム
透明性を維持し、公開会社の役員、役員、および取締役の行動を記録するには、他のいくつかの形式が重要です。 これには、年次報告書10-K、四半期ごとの10-Q、S-1、およびS-1Aの公開時のフォーム、予定外の重大なイベントまたは企業の変更に関する8Kなどが含まれます。
SECフォーム4のダウンロード：受益権の変更に関する声明
以下は、ダウンロード可能なSECフォーム4：受益権の変更に関する声明へのリンクです。
