犯罪と詐欺

ポンプアンドダンプは、虚偽、誤解を招く、または非常に誇張されたステートメントに基づいた推奨事項を介して、株価を引き上げようとするスキームです。

ピラミッドスキームは、階層構造に基づく違法な投資詐欺であり、新しいメンバーからの資金で構造の上位にいるメンバーに支払います。

資格のある専門の資産運用会社は、年金基金などの機関が投資を行うのを支援する登録投資顧問です。

投資家は、洗練されていない投資家よりも規制上の保護が少ないと考えられる場合、適格機関購入者（QIB）と呼ばれます。

疑わしい文書の調査は、詐欺、偽造などの場合に疑わしい文書を詳細に調べることです。

暴行とは、通常、恐exまたは強制によって犯された犯罪を指します。 この用語は通常、組織犯罪に関連付けられています。

ランサムウェアは、悪意のあるソフトウェアを使用して、身代金が支払われるまでユーザーのコンピューターシステムを人質に保つサイバー強要作戦です。

合理性基準には、当事者に課される期待が合理的であると見なされることを要求することに関連する、金融におけるいくつかのアプリケーションがあります。

返還は、不払い、詐欺またはその他の不正行為が発生した場合に財産を返還する権利です。

レッドライニングは、人種や民族に基づいて特定の地域の居住者がサービス（金融など）を利用できないようにする非倫理的な慣行です。

規制SHOは、空売りの慣行を管理するポリシーを更新したSEC規制です。

規制市場とは、政府機関、またはそれほど一般的ではないが、業界または労働グループが、一定レベルの監視と制御を行う市場です。

登録は、会社が公募のために必要な書類をSECに提出するプロセス、および/または証券ブローカーとディーラーが証券を販売する法的権利を得るプロセスです。

規制EEは、米国連邦準備制度理事会が定めた規則です。

レギュレーションZは、米国連邦準備制度理事会の規制であり、貸付法の真実を実装し、消費者の借り手に新しい保護を導入しました。

レギュレーションAは、証券法で義務付けられている登録要件の免除であり、少額の証券の公募に適用されます。

規制Bは、信用情報を取得および処理する際に貸し手が順守しなければならない規則の概要を示しています。

規制D（Reg D）は、小規模企業が証券取引委員会に登録せずに証券を販売できるようにする規制です。

規制NMSは、価格執行の公平性を通じて米国の取引所を改善しようとする一連の規則です。

規則Eは、電子送金の規則の概要を示し、デビットカードの発行者と販売者にガイドラインを提供し、消費者を保護します。

レギュレーションフェアディスクロージャーは、公開企業による市場の専門家や特定の株主への選択的な開示を防ぐためのルールです。

レギュレーションKは、連邦準備制度により定められた1つのレギュレーションであり、国際的な銀行業務に関するガバナンスを提供します。

レギュレーションT（Reg T）は、現金口座と、証券の購入のためにブローカーディーラーが投資家に提供できるクレジットの量を管理します。

レギュレーションWは、銀行とその関連会社との間の特定の取引を制限する連邦準備制度の規則です。

証券の廃止とは、発行者が買い戻した、または満期日に達したため、株式または債券をキャンセルすることです。

リオトレードは、以前の損失を取り戻そうと必死に試みた金融市場での取引の俗語です。

不正なトレーダーは、通常、クライアントとトレーダーを雇用している機関の両方に損害を与えて、他人とは無関係に無謀に行動します。

Royal Institution of Chartered Surveyors（RICS）は、土地、財産、建設の資格と基準を設定する世界的な協会です。

ルール10b – 18は、会社の株式を買い戻す際にセーフハーバーを提供することにより、会社および関連購入者を保護するSECルールです。

操作慣行を通じて証券詐欺に対処するため、1934年証券取引法に基づいてルール10b-5が作成されました。

公正慣行規則は、顧客への忠誠心と公正な取引を要求する米国のブローカーディーラーの行動規範です。

ルール10b5-1は、公開企業のインサイダーが所有する株式を販売するための取引計画を設定できるようにするSECによって確立されたルールです。

証券取引委員会（SEC）の規則10b-6は、株式の流通が完了していない場合、発行者による株式の購入を禁止しています。

SEC規則144Aは、私募証券の2年間の保有期間要件を修正して、適格な機関購入者が取引できるようにします。

規則144は、制限証券、未登録証券、お​​よび管理証券を販売できる条件を設定するSEC規則です。

S-8ファイリングは、企業が従業員または役員に株式またはストックオプションとして株式を発行する場合に必要な規制ファイリングです。

S-3ファイリングは、適時の規制ファイリング要件を満たした企業が使用する簡略化された登録プロセスです。

SECフォームS-4は、\

スケジュール13Gは、会社の総在庫の5％を超える所有権を報告するために使用されるスケジュール13Dと同様のSECフォームです。

スケジュール13E-4は\として知られています