SEC手数料の定義
SEC手数料は、1934年の 証券取引法 によって、上場株式の売却に付随する追加の取引費用として作成されたわずかな手数料です。 この手数料は通常、関連する仲介手数料や手数料とは別に、個別の手数料として記載されています。 SEC手数料は、1934年 証券取引法 のセクション31を参照して、セクション31取引手数料として正式に知られています。
2007年まで、手数料は売却された株式の100分の1ドルの価値の1％です。 2007年以降、手数料は売却された株式の100分の1ドルの価値の1％になります。
SEC手数料の内訳
SEC手数料の収益は証券会社から集められ、最終的に米国財務省に返還されます。 米国の国内証券取引所もこの取引に基づく手数料を支払わなければなりません。この手数料は、その場合、市場を通じて販売された証券の量に由来します。 それぞれの証券取引所の規則では、ブローカーディーラーが手数料の一部を支払う必要がある場合があります。 順番に、これらのブローカーディーラーは、それらの費用を渡すことにより、顧客に手数料の負担をかけるかもしれません。 証券会社は、顧客にSEC手数料を渡さない特別な事例を選択する場合もあります。
取引所と証券会社がSEC手数料を支払う理由
この手数料は、SECの株式ディーラーおよび株式市場の規制に関連する費用を政府が支払うために必要な資本を提供します。 特に、このファンドは、ほとんどのクラスの株式および株式関連オプションの販売にのみ適用されます。 債券などの債務証書には、この手数料は請求されません。 SEC手数料は、株式の購入には適用されず、取引の販売側にのみ適用されます。
セクション31では、手数料率をSECが毎年、場合によっては中期的に定期的に調整し、増減する可能性があることを要求しています。 調整の目的は、特定の年のSECの取引手数料の合計を、議会が付与する委員会の通常の年間予算にできるだけ近づけることです。 たとえば、2018年春、SECはほとんどの証券取引に適用される手数料率を100万ドルあたり13ドルに設定すると発表しました。
これは2018年会計年度の手数料率の引き下げであり、SECは適格取引の前月のドル高の大幅な増加に一部起因すると述べました。 SECは、対象となる販売取引のドル金額が当時のレベルから逸脱する場合、手数料率の減額または増額が必要になる可能性があると続けました。
