SEC Form 19b-4とは何ですか？
SECフォーム19b-4は、1934年の証券取引法に基づく規則19b-4に基づく自主規制機関（SRO）による規則変更の提案を証券取引委員会（SEC）に通知するために使用されるフォームです。
自主規制組織とは、業界または職業に対してある程度の規制当局を行使する非政府機関です。 金融業界のSROの例には、ニューヨーク証券取引所やNASDAQなどの証券取引所、預託信託&クリアリング公社などの登録された清算機関、および市立証券規則制定委員会が含まれます。
SECフォーム19b-4を理解する
自主規制機関は、特に取引規則に関して規則を変更する前に、SECにSECフォーム19b-4を提出する必要があります。 申請では、SROは新しい規則をSECスタッフに正当化し、規則の変更が公正な取引市場を支援し、投資家の保護と必要な監督手続きを提供することを明確にしなければなりません。 各19b-4ファイリングに続いてパブリックコメント期間があり、それにより、他の取引所および一般の人々は、提案された規則変更に対する支持または反対を表明できます。 すべての19b-4ファイリングは、SECの電子文書収集、分析、検索（EDGAR）システムで利用可能です。 フォームが正式に提出されると、SECによるレビューと承認または拒否には90〜270日かかる場合があります。 SECスタッフは、必要な情報のいずれかが最終ファイリングから除外されている場合、19b-4ファイリングを拒否します。
