犯罪と詐欺

SECフォームPRER14Aは、予備的な委任状が改訂された場合に登録者に提出しなければならないSECへの提出書類です。

SECのフォームPRRN14Aは、非管理予備代理勧誘資料が改訂され、株主投票が必要な場合にSECに提出されます。

SECフォームN-14は、特定の取引を登録するために、すべての管理投資会社および事業開発会社が使用できるSECへの提出書類です。

SECフォームPX14A6Gは、SECに提出された免除勧誘通知であり、従来の勧誘規則から免除されていることを株主に通知します。

SECフォームS-11は、不動産投資信託（REIT）の証券発行を登録するために使用されるファイリングです。

SECフォームN-54Cは、事業開発会社として規制される自主的な選挙を撤回するために投資会社が記入するフォームです。

SEC Form NQは、登録管理投資会社の完全なポートフォリオ保有を半年ごとに開示する文書です。

SECフォームN-PXは、ファンドに保有されている証券の議決権行使代理人を開示するために、ミューチュアルファンドによって完成されます。 このフォームは、毎年6月30日に終了する12か月の期間についてSECに提出されます。

SECフォームS-3は、以前の報告要件を満たした企業が使用する簡略化されたセキュリティ登録フォームです。 通常、普通株式または優先株の募集と同時に提出されます。

SECフォームS-2は、証券取引委員会（SEC）からのフォームであり、新規証券の募集の簡易登録として機能しました。

SECフォームS-3Dは、株式公開企業が株主に代わって証券を購入する際にSECのEDGARシステムに提出する提出書類です。

SECフォームS-8は、従業員福利プランの一部として提供される証券の登録フォームです。

SECフォームT-3は、証券取引委員会（SEC）に提出しなければならない契約書の資格申請です。

SECフォームU-1は、証券取引委員会に対して、会社が発行または発行した申請書または宣言書です。

SECフォームU-3A-2は、1935年の公益事業会社持株法（PUCHA）の免除のためにSECに提出する必要のあるフォームでした。

SECフォームT-1は、債券保有者の権利を保護するために、SECに提出しなければならない企業受託者の適格性に関する声明です。

公益事業予定会社によるあらゆる種類の公益事業施設のリース契約をまとめた証明書。 SECフォームU-7Dには、施設の費用の内訳、融資条件、施設自体の説明が含まれています。

米国証券取引委員会が要求するSECフォームX-17A-5は、登録されたブローカーディーラーの財務および営業の健全性を報告します。

SEC MEF提出書類は、1933年証券法規則462（b）に基づいて、募集のために最大20％の追加の有価証券の登録に関する提出書類です。

SECフォームU-5Sは、証券取引委員会（SEC）への提出書類であり、登録されたすべての持株会社が毎年提出する必要がありました。

SECスケジュール13Dは、投資家が会社の株式の5％以上の所有権をSECに通知するために提出しなければならないレポートです。

SEC POS AMファイリングは、米国証券取引委員会への登録を申請した企業によって作成されたものです。

SEC RWファイリングは、保留中の証券登録の正式な撤回を要求する企業によって行われます。

SECスケジュール13-E-3は、上場企業または関連会社がその会社が証券取引委員会（SEC）に提出する必要があるスケジュールです\

セクション16は、1934年証券取引法のセクションで、取締役、役員、および主要株主の規制当局への提出責任について説明しています。

内国歳入法のセクション1202では、選択された小規模企業の株式からのキャピタルゲインは連邦税から除外されています。

セクション12D-1および1940年の投資会社法に基づくその免除は、投資ファンドが互いに投資する方法に関する規則と制限を規定しています。

証券詐欺はホワイトカラー犯罪の一形態であり、投資家から資金を得るために詐欺的なスキームを偽装しています。

安全な電子取引は、クレジットカード情報をオンラインで保護するために使用された初期のeコマースプロトコルです。

1933年証券法は、1929年の市場暴落の結果として制定された連邦法の一部です。

SEC利回りは、証券取引委員会（SEC）が開発した標準的な利回り計算であり、債券ファンドのより公平な比較を可能にします。

SEDARは、上場企業が規制目的で証券関連情報を報告できるようにするカナダの電子ファイリングシステムです。

自己取引とは、受託者がクライアントの利益のためではなく、取引の利益のために行動する場合です。

隔離アカウントは、法的措置または裁判所命令により差し押さえられる預金アカウントです。

シリーズ63は、特定の州のあらゆる種類の証券の注文を求めるために保有者に資格を与える証券試験およびライセンスです。

証券業界では、決済期間は、証券の注文が執行される取引日と、取引が最終的な決済日との間の時間です。

シャドーバンキングシステムとは、グローバルな金融システム全体で信用の創出を促進する規制されていない金融仲介業者を指します。

分離可能性条項は、契約の条件が互いに独立していることを示しています。

棚登録は、企業が米国SEC登録要件を遵守するために呼び起こすことができる規制です。

ショート&ディストーションとは、投資家が株式をショートさせ、その後、その価格を引き下げるために噂を広めることを含む違法行為を指します。