シリーズ63とは何ですか？
シリーズ63は、特定の州のあらゆる種類の証券の注文を求めるために保有者に資格を与える証券試験およびライセンスです。
証券を販売するには、エージェントは、シリーズ7またはシリーズ6のライセンスに加えて、シリーズ63のライセンスを取得する必要があります。
Series 63ライセンスを取得するには、申請者は試験に合格し、倫理的慣行および受託者義務に関する知識を持っている必要があります。 2018年12月現在、シリーズ63試験を作成する北米証券管理者協会（NASAA）は、税法の最近の変更を踏まえて質問を更新しました。 2018年の税法に基づく質問が2019年1月に公開されました。シリーズ65およびシリーズ66試験の質問も更新されました。
シリーズ63
シリーズ63（正式には制服証券代理店州法試験）は、米国のほとんどの州（コロラド、フロリダ、ルイジアナ、メリーランド、ニュージャージー、オハイオ、バーモント、米国）のすべての潜在的な登録代表者に必要な登録試験です。コロンビア特別区およびプエルトリコでは、シリーズ63は必要ありません。
重要なポイント
- シリーズ63ライセンスの申請者は、試験に合格し、倫理的慣行および受託者責任に関する知識を所有している必要があります。 、フロリダ、ルイジアナ、メリーランド、ニュージャージー、オハイオ、バーモント、コロンビア特別区、プエルトリコではシリーズ63は不要です。
この試験は、州内の証券業界で働き、投資信託、変額年金、ユニット投資信託などの投資商品を販売したい候補者を認定するために開発されました。 この試験は、州の証券規制の原則を網羅しています。 各州には、青空法と呼ばれる、証券の販売を規制するために開発された独自の証券規制があります。
シリーズ63試験形式
金融業界規制当局（FINRA）は、シリーズ63試験を管理しています。 試験には65の選択式問題があります。 最終スコアには60の質問が使用され、残りの5つの質問は質問バンクへの事前テストに使用されます。 合格点は72％（60問中43問）です。 受験者は、割り当てられた75分以内に試験を完了する必要があります。 2019年2月現在、受験料は135ドルです。
北米証券管理者協会（NASAA）は、証券業界の代表者とともに試験を開発しました。 試験の受験者は、1956年統一証券法およびNASAAのポリシーおよびモデルルールの声明に精通している必要があります。 シリーズ63は入門レベルの試験です。 フォームU-10の記入後、試験の前提条件はありません。
シリーズ63試験トピック
Series 63試験は、不正行為や非倫理的な行為を禁止する州の証券規制と規則の原則を対象としています。 質問の約45％は規制に関するもの、10％は管理規定に関するもの、20％は顧客とのコミュニケーションに関するもの、25％は倫理的慣行とビジネス上の義務に関するものです。
試験のトピックには、さまざまな個人と証券の登録、およびクライアントの資金と証券の受託者責任が含まれます。 詳細については、NASSAのテスト仕様を参照してください。
証券業界エッセンシャル試験（SIE）を正常に完了するには、シリーズ63試験に加えて、シリーズ7およびシリーズ6ライセンス試験を受ける資格が必要です。 証券を販売するには、ブローカーディーラーはシリーズ7またはシリーズ6と同様にシリーズ63ライセンスを取得する必要があります。
