SEC Form U-1とは
会社が証券取引委員会に対して発行した、証券の発行または売却、資産の取得または売却の申請または宣言。 フォームU-1は、以前は証券を登録するための統一申請として知られていたが、現在は廃止されている。
SECフォームU-1の分解
フォームU-1は、1989年4月に採択された小規模企業募集登録（SCOR）の一部としてSECに提出する必要があるパッケージの一部でした。SCORフォームは、特定の規制の下で、SECへの登録を免除された証券の公募。
フォームU-1に加えて、登録申請書に提出する必要があった他の文書には、目論見書2部、SECに提出されたすべての展示物、および該当する提出費用が含まれていました。 発行者は、証券を売却したい各州で、その州で登録されている証券の数を示す個別のフォームU-1を提出しなければなりませんでした。
青空の法則
フォームU-1は、投資家を保護するBlue Sky Lawsのコンポーネントです。 ブルースカイ法は、証券詐欺に対する投資家の保護手段として制定された州の規制です。 法律は州によって異なる場合がありますが、通常、新しい問題の売り手は提供物を登録し、財務の詳細を提供する必要があります。 これにより、投資家は検証可能な情報に基づいて判断を下すことができます。
この用語は、1900年代初頭に最高裁判所の判事が「青空のように価値がある」投機的ベンチャーから投資家を保護したいという願望を宣言したときに始まったと言われています。 1929年の株式市場の暴落に至るまでの数年間に、企業は将来の利益を増大させるという確固たる根拠のない約束をすることがありました。
フォームU-1には次の情報が必要です。州の発行者と本社の名前と住所。 株式および価格の合計提供。 請求される最大手数料。 証券を一般に販売することが提案されている州のリスト。 証券の一般への販売を許可していない州がある場合は、その州をリストします。 登録届出書のコピーと目論見書のコピーを2つ提供する。 引受契約を提供し、提供に関連して使用されるすべての広告事項のコピーを提供します。 1933年証券法に基づいて登録届出書に提出された弁護士の意見の署名入りコピーを提供する。
