SEC Form N-PXとは何ですか？
SECフォームN-PXは、代理投票の手続きを開示するために、ミューチュアルファンドおよびその他の登録管理投資会社によって完成されます。 これは、投資家が保有するさまざまな証券に関連するプロキシをファンドがどのように投票するかを詳細に説明しています。 このフォームは毎年6月30日に終了する12か月の期間について証券取引委員会（SEC）に提出されます。
SECは、毎年8月31日までにN-PXを提出する必要があります。 この情報は一般に公開されているため、投資家は、SEC独自のEDGARデータベースでミューチュアルファンドの議決権の代理情報を見つけることができます。 ここでは、投資信託の株主への半期および年次報告書、登録届出書、およびその他のSECファイリングもご覧いただけます。
SECフォームN-PXの説明
SECフォームN-PXの提出要件は、1940年の投資会社法のセクション30、および1934年の証券取引法のセクション13および15（d）でカバーされています。 SECおよび株主。
個人は、会社から直接、またはSECのWebサイトを通じて情報にアクセスまたは要求することにより、登録された投資会社の代理投票記録に常にアクセスできる必要があります。 多くの企業は、「Investor Relations」の下でオンラインで情報を利用できるようにします。または、メールでコピーをリクエストしたい人にフリーダイヤル番号を提供します。
連邦法により、企業は、リクエストを受け取ってから3日以内に、プロキシ投票記録を無料で提供する必要があります。 投資家は、株主への年次または半年ごとの報告書と追加情報の声明を通じて、ミューチュアルファンドがその議決権行使記録をどのように提供するかを知ることができます。
SECフォームN-PXで開示された情報
ミューチュアルファンドは、ファンドに保有されている証券に関連する事項について、SECフォームN-PXの特定の情報を詳述する必要があります。 これは、株主総会およびファンドに投票権がある場合にのみ発生します。 フォームN-PXにある情報には、ポートフォリオセキュリティの発行者の名前、取引所ティッカーシンボル、統一セキュリティ識別手順委員会（CUSIP）番号、株主総会日、および問題の簡単な概要が含まれます。他の重要な情報の中で、投票するために。 さらに重要なことは、投票権のある証券に投資する資金は、投票の結果を開示することを要求されます。 基金は、提案を否決し、棄権し、取締役の選出を差し控えることができます。また、経営の賛成または反対を選択できます。
