証券詐欺とは
証券詐欺は、投資詐欺とも呼ばれ、さまざまな形で犯される可能性のある深刻なホワイトカラー犯罪ですが、主に投資家が意思決定に使用する情報の不実表示を伴います。
詐欺の加害者は、株式仲買人などの個人です。 または、証券会社、企業、投資銀行などの組織でもかまいません。 独立した個人も、インサイダー取引などのスキームを通じてこのタイプの詐欺を犯す可能性があります。
重要なポイント
- 証券詐欺は、通常、投資の世界を巻き込む重大な犯罪です。証券詐欺の例には、Ponziスキーム、ピラミッドスキーム、深夜取引などがあります。
証券詐欺について
連邦捜査局（FBI）は、証券詐欺を、高利回り投資詐欺、Ponziスキーム、ピラミッドスキーム、アドバンストフィースキーム、外貨詐欺、ブローカー横領、ヘッジファンド関連詐欺、深夜取引などの犯罪行為と説明しています。 多くの場合、詐欺師は不実表示を通じて投資家をだまし、金融市場を何らかの方法で操作しようとします。
この犯罪には、虚偽の情報の提供、重要な情報の源泉徴収、悪いアドバイスの提供、内部情報の提供または行動が含まれます。
証券詐欺の種類
証券詐欺にはさまざまな形態があります。 実際、誤った情報で投資家をだますために使用される方法の不足はありません。 たとえば、高利回りの投資詐欺には、リスクがほとんどまたはまったくないと主張しながら、高い収益率の保証が伴う場合があります。 投資自体は、商品、証券、不動産、およびその他のカテゴリに分類される場合があります。 アドバンスフィースキームは、より巧妙な戦略に従うことができます。この戦略では、詐欺師は、より大きな利益をもたらすと約束された小額の資金を送り込むようにターゲットを説得します。
場合によっては、支払いが行われるとされる資金の処理手数料と税金を賄うためにお金が要求されることがあります。 ポンジとピラミッドのスキームは、通常、新しい投資家から提供された資金を利用して、取り決めに追いついた先の投資家に約束されたリターンを支払います。 このようなスキームでは、詐欺師ができるだけ多くの被害者を継続的に募集し、偽物をできるだけ長く維持する必要があります。
証券詐欺の新しいタイプの1つは、インターネット詐欺です。 このタイプのスキームは、「ポンプアンドダンプ」スキームとも呼ばれます。このスキームでは、人々はチャットルームやフォーラムを使用して、株式に関する虚偽または詐欺的な情報を広めます。 その意図は、それらの在庫（ポンプ）の価格上昇を強制することであり、その後、価格が特定のレベルに達すると、それらを売却します（ダンプ）。
FBIは、クレジットカード情報や社会保障番号などの個人情報の要求に加えて、詐欺師側の未承諾の申し出や圧力の高い販売戦術により、セキュリティ詐欺がしばしば指摘されると警告しています。 証券取引委員会（SEC）および全米証券業者協会（NASD）は、証券詐欺の申し立てを調査しています。 犯罪は刑事罰と民事罰の両方を伴う可能性があり、結果として投獄と罰金が科せられます。
証券詐欺の例
証券詐欺の一般的なタイプには、株価の操作、SEC申告の横領、会計詐欺の実施などがあります。 証券詐欺の有名な例としては、エンロン、タイコ、アデルフィア、およびワールドコムのスキャンダルがあります。
