SEC Form U-5Sとは何ですか？
SECフォームU-5Sは、すべての登録公益事業持株会社によって毎年提出されなければならなかった証券取引委員会（SEC）への提出でした。 フォームには、親持株会社、すべての法定子会社、所有する普通株式の数、議決権の割合、および株式の簿価に関する情報、ならびに買収、販売、役員、取締役、寄付、契約の概要を含める必要がありました、および財務諸表。
SECはこの情報を使用して、登録された公益事業システムの保有、財務、および運用を監視しました。
SECフォームU-5Sを理解する
「年次報告書」としても知られるフォームU-5Sは、1935年公益事業持株会社法のセクション5のセクション5で義務付けられました。1935年の法律は、電気および天然ガス事業の持株会社を規制しました。 フォームU-5Sは、システム会社および投資ならびに買収に関する詳細情報を含む公益事業持株会社の特定の開示を要求しました。 SEC登録企業向けの10-Qおよび10-Kの標準レポートに加えて、フォームU-5Sが義務付けられました。
2005年のエネルギー政策法の可決により、1935年の法律は2005年8月8日に廃止されました。 公益事業部門内での追加のU-5S申請の規定は含まれていませんでした。 そのため、2005年の法律により、フォームU-5Sは廃止されました。
FINRAフォームU-5の機能
金融業界規制当局（FINRA）フォームU-5は、証券業界の登録に関する統一終了通知です。 証券のブローカーディーラー、投資顧問、および発行者は、フォームU-5を使用して、適切な管轄区域内または以前の自主規制機関（SRO）での個人の解雇と離職を報告します。
元雇用者は、登録された代表者が何らかの理由でスポンサー企業を辞めるときはいつでも、フォームU-5をFINRAに提出しなければなりません。 フォームは、分離後30日以内に提出する必要があります。 提出者は、フォームU-5の各要素の特定の指示で指示されていない限り、すべての質問に答え、要求されたすべての情報を提出する必要があります。 フォームは通常、FINRAのWeb CRDを介して提出されます。
提出できるフォームU-5には3つのタイプがあります。 U-5ファイリングの日付は重要です。なぜなら、他の会社とすぐに仕事を始めなければ、代理人が利用できる登録メンテナンスの2年間のウィンドウが始まるからです。 提出されると、フォームU-5で提出された詳細は、FINRA、SEC、およびその他の利害関係者による背景チェックおよび閲覧の対象となります。
3種類のフォームU-5ファイリング
- 完全 ：個人が解雇された場合、雇用主は完全な解雇のためにフォームU-5に記入する必要があります。 雇用主はセクション3に記入し、完全な終了の下で「はい」を選択し、終了の理由を提供する必要があります。 部分的 ：部分的な終了は、選択されたSROまたは選択された管轄区域での登録された代表者の関係を終了します。 雇用主はフォームU-5のセクション5に記入する必要があります。これには、セクション5A：SRO部分終了およびセクション5B：管轄部分終了が含まれます。 修正 ：修正フォームU-5を提出して、最初に提出されたフォームを更新することができます。 修正可能なセクションには、開示、終了日、終了理由、居住情報が含まれます。
フォームU-5のセクション
- 一般的な情報現在の住所完全終了日終了部分的な終了関連会社の終了開示に関する質問署名開示報告ページ
