犯罪と詐欺

シャーマン反トラスト法は、経済的競争力を高めるために独占を禁止する1890年の米国の法律です。

空売り規則は、証券取引委員会（SEC）の取引規制であり、株式の空売りが株式の市場価格の下落に置かれることを制限していました。

証券投資家保護公社は、破産したブローカーディーラーの清算を監督し、顧客に資産を返却します。

アレン・スタンフォードirは、80億ドルを超える証券詐欺で有罪判決を受けた元銀行家です。

現在、FINRAと呼ばれている証券業界規制局（SIRA）は、NASDとNYSEの規制単位を組み合わせた団体の名前でした。

1996年中小企業雇用保護法は、中小企業の最低賃金を引き上げ、年金規則と税金を簡素化する法律です。

喫煙銃は、特に犯罪の議論の余地のない証拠または証拠として役立つものです。

ソーシャルエンジニアリングとは、人間の弱点を利用して情報や保護されたシステムにアクセスする行為です。

「スマーフ」とは、マネーローンダラーを表す口語的な用語で、大量の金銭を含む取引を報告基準を下回る小さな取引に分割することにより、政府機関からの精査を回避しようとする人です。

ソフトドルとは、証券会社が投資会社に特定の特典を与えることを指します。

証券譲渡エージェントメダリオンプログラムは、譲渡を必要とする証券に適用される個々の署名を保証するための検証システムです。

凝視の決定は、同様の事件の判決を下す際に、裁判所が歴史的な事件を追跡することを義務付ける法的原則です。

州の管理者は、証券取引に関する州レベルの規制を監督および執行する政府機関または役人です。

詐欺の法令は、特定の種類の契約を有効にするために書面で実行する必要があることを規定する法的概念です。

議会知識法の取引停止、または\

サプライチェーン攻撃は、サプライチェーンネットワークの脆弱性を悪用して企業に損害を与えようとするサイバー攻撃です。

SARは、他のレポートでは通常フラグが立てられていない疑わしい活動を監視するために、銀行秘密法に基づいて提供されるツールです。

タフト・ハートレー法は、特定の慣行を禁止し、組合による財政的および政治的活動の開示を要求する1947年の連邦法です。

テーピングルールでは、FINRAに登録された問題のある歴史を持つ人物と、そのような個人を大量に雇用する企業を特別に監視する必要があります。

1991年のTelecommunications Consumer Protection Act（TCPA）は、テレマーケティングに対する消費者の懸念に応えて作成された米国の法律です。

サードパーティの検証とは、外部組織を使用して顧客の情報と意図を確認および確認し、正確性を確保することです。

拘束販売とは、顧客が他の製品またはサービスを購入することを条件に、製品またはサービスを提供する会社の違法行為です。

Truth in Lending Act（TILA）は、1968年に制定された連邦法であり、貸し手や債権者との取引において消費者を保護するために役立ちます。

チップは、公開企業に関する重要な非公開情報を、その情報を入手する権限のない人に提供する行為です。

一般的に言えば、民事裁判所で発生するすべてのクレームは、契約上の紛争を除き、不法行為法に該当します。

TRACEは、適格な確定利付証券の店頭取引の報告を可能にするプログラムです。

3倍損害賠償は、実際の損害賠償または補償損害賠償の3倍である、裁判所が勝訴した原告に与える損害賠償です。

トンネリングは、過半数の株主または高レベルのインサイダーが個人的な利益のために会社資産を自分自身に向ける違法なビジネス慣行です。

2要素認証（2FA）は、アカウントまたはシステムにアクセスするためのパスワードに加えて、セキュリティの2番目のレイヤーです。

結束はしばしば違法な取り決めであり、1つの製品を購入するために、消費者は別の市場に存在する別の製品を購入する必要があります。

ウルトラバイア行為とは、企業の行為について概説された法的権限の範囲を超えて実行される行為です。

アンダーグラウンドエコノミーとは、政府の報告要件を満たさない違法な経済取引を指します。

不当な影響、または対人関係による影響の説得は、セクターや規模に関係なく、企業でよく見られます。

統一個人事故および病気ポリシー規定法は、すべての米国の州が法律を可決した法律です。 それは、個々の健康保険のポリシーが有効であるために特定の規定を含まなければならないことを規定しています。

一方的契約は、特定の行為の発生後に申し出人が支払うことを約束する契約合意です。

Uniform Partnership Act（UPA）は、いくつかの米国の州におけるビジネスパートナーシップのガバナンスを提供しています。

統一証券法は、証券詐欺を起訴するために州と連邦の規制当局のバランスを取るための枠組みです。

違法なローンとは、違法に高い金利のローンやサイズ制限を超えるローンなど、融資法を遵守しないローンのことです。

制限付き株式とも呼ばれる未登録株式は、証券取引委員会に登録されていない証券です。

Uptickルールは、以前の取引よりも高い価格で空売りを行うことを要求する金融規制です。