テーピングルールとは
テーピングルールでは、FINRAに登録された問題のある歴史を持つ人物と、そのような個人を大量に雇用する企業を特別に監視する必要があります。 正式には金融業界規制当局規則3170、特定の会社による登録者のテープ記録として知られている「テーピング規則」は、問題のある規制およびコンプライアンスの記録を持つ特定の登録代理人のより大きな監視に対する全体的なニーズを満たすのに役立つことを意図しています。 また、除名された、または登録が取り消された会社で以前に働いていた規律のある個人を多数雇用し、不適切な監督と訓練を受けた場合の状況と特別な監視ニーズにも対応します。
テーピングルールについて
テーピングルールは2014年12月1日に発効し、NASDルール3010（b）（2）に代わる統合FINRAルールブックに採用されましたが、テーピングルールの条項は1990年に証券取引委員会（SEC）が施行されました。 NASDルールの承認済み修正。 具体的には、SECは、特定の割合の除名された企業から登録者を雇用した場合、メンバーが「会話のテープ録音を含む特別な文書による監督手続きを確立、実施、維持する」という要件を承認しました。ブローカー/ディーラーの登録は、販売慣行違反（規律ある会社）のために取り消されました。」 詳細については、FINRAの規制に関する通知14-10監督規則の統合を参照してください。
テーピングルールファームの実際の監督
FINRAによれば、テーピングルールは、企業が特定の割合以上の登録者を雇用した場合、会話のテープ録音を含む、すべての登録者のテレマーケティング活動を監督する特別な書面による手順を確立、実施、維持することを要求しますFINRAルール3170の「規律ある企業」の定義を満たす企業の人。FINRAルール3170を順守する企業を支援するために、FINRAは「規律された企業」の定義を満たす企業を識別する「規律ある企業リスト」を提供します。
監督手続きを実施する必要があるかどうかを決定するために使用される割合は、企業の規模によって異なります。 小規模企業の40％から大企業の20％の範囲です。 監督手続きには、登録従業員と潜在顧客および既存顧客の両方との間で行われたすべての電話会話を3年間記録することが含まれます。 2018年5月の時点で、FINRAにより規律ある企業として認識されている企業は11社ありました。
企業は、登録者が顧客との通信で定期的に使用する通信手段をテープで記録することを保証する必要があります。 これには固定電話と携帯電話が含まれます。 携帯電話のテーピングが不可能な場合、企業は、他のビジネス上の理由で使用が正当化されない限り、顧客との通信時に使用を禁止する必要があります。
