証券業界規制当局とは何ですか？
現在、FINRAと呼ばれている証券業界規制局（SIRA）は、NASDとNYSEの規制単位を組み合わせた団体の名前でした。 証券業界規制当局は、証券ブローカーと投資家の間のビジネス慣行を管理し、そのメンバーと関連市場の両方を規制するために設立されました。 自主規制機関（SRO）としてのそのルーツは、全米証券業者協会（NASD）とニューヨーク証券取引所の両方の規制子会社に見られます。 2つの独立した規制当局を統合する目的は、2つの独立したSROのコストの非効率性を削減するだけでなく、重複する機能とルールの矛盾を排除することでした。 SIRAは2007年に金融業界規制当局（FINRA）に有利になりました。
SIRAの説明
SIRAの規制監督の役割はFINRAという名前で今日まで続いていますが、SIRAの名前は特に短命で、合計で約3週間です。 新しい名前がプレビューで公開された後、規制当局は、「SIRA」という名前が伝統的な伝記を指すために使用されるアラビア語の用語と類似しているため、「混乱を引き起こす可能性があるか、一部の人にとっては不快と見なされる可能性がある」ことを認識しました当時NASDの会長兼CEOであったメアリーシャピロによる発表によると、 ムハンマドについての伝記テキストを指す「シラ」は、NASDとNYSEに、文化的に無感覚であると認識されるかもしれないという懸念について名前を再考するよう促しました。
SIRAの歴史と役割
NASDは、自主規制組織の設立を許可した証券取引委員会（SEC）規則の導入に対応して、1939年に開始されました。 SIRA（およびFINRA）などの現代の自主規制機関の台頭は、1971年にNASDが全米証券ディーラー自動見積り協会（NASDAQ）株式市場を立ち上げたような電子取引システムの採用に見られます。1998年、 NASDとAMEXの株式市場が合併し、2000年にNASDAQがNASDから分離しました。2007年に、SECはNASDを成功させるために新しいSROを支援しました。 SIRA / FINRAは、NASDの規制部門とNYSEの執行、仲裁、およびメンバー規制部門を統合して作成されました。 FINRAは、2007年7月30日に営業開始を発表しました。これは、米国の証券ブローカーおよびディーラー向けの最大の非政府規制機関です。
SIRAは現在、ドバイ政府のセキュリティ業界規制機関であるセキュリティ業界規制庁を指しています。これは2017年に発足し、サイバーセキュリティおよびその他の安全性の問題を監督します。
