SEC RWファイリングとは
SEC RW申告は、1934年証券法に基づいてSECに証券を登録するためにすでに申請した会社によって行われます。 この提出は、保留中の証券登録を正式に撤回する要求です。
SEC RWファイリングの分解
公開会社が従わなければならない規則と規制の多くは、1933年の証券法と1934年の証券取引法に規定されていました。
SEC RWファイリングの規則477
フォームRWは、1933年の証券法に基づいて公布されたSEC規則477に従って証券登録を撤回するために使用されます。会社で販売されています。 SECスタッフは、規則477に基づいて提出された撤回要求を有効とは宣言していませんが、会社の登録声明の前に登録の撤回に同意する必要があります。
規則477の修正
以前は、規則477に基づく登録の取り消しの要求は、SECが要求を調査して、登録の取り消しが投資家および一般の利益になると判断した場合にのみ許可されました。 ただし、2001年にSECは規則477を修正し、登録明細書の撤回プロセスを合理化し、登録明細書全体の有効日より前に撤回の要求が行われた場合、明細書の撤回を促進しました。
修正された規則477は、申請書がSECに提出された時点で、登録ステートメント全体の有効日より前にフォームRWが提出されている限り、登録ステートメントの撤回が許可されると述べています。 SECには、登録者がForm RWを提出した日から15暦日があり、撤回の要求が認められないことを申請者に通知します。
さらに、登録者は、撤回の要求の一部として、「募集に関連して有価証券が売却されなかった」と述べなければなりません。彼らは「規則155（c）に基づいて、その後の私募を引き受けることができる」。最後に、取り下げられた登録声明および関連するフォームRWは、SECの提出書類に残る。
