SECフォームDとは何ですか？
SECフォームDは、証券取引委員会（SEC）への提出書類です。 一部の企業では、規則（Reg）Dの免除またはセクション4（6）の免除規定で証券を販売する必要があります。
フォームDは、新規発行の投資家向けの会社に関する基本情報を詳述した通知です。 そのような情報には、会社の執行役員の名前と住所とともに、募集の規模と日付が含まれる場合があります。 この通知は、非免除の発行を行う際の、従来の長いレポートに代わるものです。
フォームDは、証券の最初の販売から15日以内に提出する必要があります。
SECフォームDについて
フォームDは、有価証券の売却通知とも呼ばれ、レギュレーションD、セクション4（6）、および/または1933年証券取引所法の統一限定募集免除に基づく要件です。
「証券の真実」法と呼ばれることが多いこの行為は、重要な事実を提供するこれらの登録フォームが、部分的な所有者に取引に関する重要な情報を開示するために提出されることを要求します。 。 フォームDは、SECが1933年証券取引法の目的を達成するのに役立ちます。投資家は購入前に適切なデータを受け取る必要があります。 また、販売の詐欺を禁止するのにも役立ちます。
SECフォームDおよび私募
規制Dは、証券の私募を管理します。 私募は、比較的少数の厳選された投資家への証券の売却を伴う資金調達イベントです。 これらの投資家は多くの場合認定されており、大規模銀行、ミューチュアルファンド、保険会社、年金基金、家族事務所、ヘッジファンド、および富裕層および超富裕層の個人を含めることができます。 これらの投資家は通常、かなりのリソースと経験を持っているため、公募とは対照的に、私募の基準と要件は最小限であることがよくあります。
公開発行または従来のIPOでは、発行者（公開会社）は投資銀行または引受会社と協力します。 この企業または企業のシンジケートは、発行する証券の種類（たとえば、普通株式および/または優先株式）、発行する株式の量、株式の最高募集価格、取引を市場に出すのに最適な時期を決定するのに役立ちます。 。 従来のIPOはしばしば機関投資家（株式の一部を個人投資家に割り当てることができます）によって購入されるため、そのような公開発行は、経験の浅い投資家が部分的に所有する潜在的なリスクと報酬を完全に理解するのに役立つ完全な情報を提供することが重要です会社。
