SEC Form PRE 14Aとは
SECフォームPRE 14A、または予備委任状は、争点または合併/買収に関連しない問題について株主投票が必要な場合、登録者によって、または登録者に代わって証券取引委員会（SEC）に提出する必要があります。
SECフォームPRE 14Aの分解
企業は、株主投票を必要とする状況でSECフォームPRE 14Aを提出します。 証券取引委員会（SEC）は、フォームPRE 14Aに会社のセキュリティ保有者に十分な情報を提供し、今後のセキュリティ保有者の会議で情報に基づいた投票を行うか、代理人に代わって株式の投票を許可することを要求します。 フォームPRE 14Aには、以下に関する情報が含まれています。セキュリティ保有者の会議の日時、場所。 プロキシの取り消し可能性。 反対者の評価権; 勧誘を行う人; 行動の対象となる特定の人物の直接的または間接的な利益; 証券の変更または交換; 財務諸表; 投票手順。 その他の詳細。
「争議事項または合併/買収に関係しない暫定的な委任状」としても知られるフォームPRE 14Aは、1934年証券取引法のセクション14（a）に基づいて要求されます。 「上場証券会社による情報の定期的な報告が必要です。」
このフォームは、予備的な委任状が株主に提供されたときにSECに提出され、SECが株主の権利が維持されることを保証するのに役立ちます。 株主などの企業またはその他の申告者は、株主投票のために提出される問題に関連するすべての関連する詳細を開示しなければなりません。
SEC Form PRE 14Aはいつ使用されますか？
フォームPRE 14Aファイリングをトリガーする予定のアクションのタイプの例には、株式の発行、定款の変更、株主提案、取締役報酬、制限付き株式付与、その他の事項に関する決定が含まれます。 株主提案や独立監査人の選出など、単一の問題のみに関する投票を含む事項は、PRE Form 14Aの提出を必要としません。
予備委任状14Aの提出プロセス
「登録者と委員会に不必要な管理上の負担を軽減する」ためにSECによって設計されたいくつかの例外を除き、登録者は証券所有者に委任状資料を送付する少なくとも10暦日前に、SECに予備委任勧誘状のコピー5部を提出しなければなりません。この場合、SECは10日以内にファイラーに通知します。
会社の年次株主総会に関するものを含む、いくつかのタイプの提出物に関連する代理出願の出願手数料はありません。
