SECフォームN-14AEとは
SECフォームN-14AEは、もはやアクティブなフォームではありません。 これは、登録証書を提出するためにオープンエンド基金によって一度に使用された時代遅れのEDGAR提出タイプです。 SEC Form N-14AEはSEC Form N-14に置き換えられました。
SECフォームN-14AEの分解
SEC Form N-14AEは、オープンエンドの運用投資会社による証券の登録の発効日を規定するSECルール488を満たすようになりました。 それは、規則488に基づいて自動的に有効性のある証券を登録するオープンエンドファンドに必要な登録声明を構成し、それ自体は規則145の結果であり、1933年の証券法の保護を、合併や企業結合トランザクション。 規則488は、規則145に従って取引で発行された有価証券の有効な登録日の基準を指定しています。
SECは2006年に、SECフォームN-14AEおよびN-14AE / Aを廃止し、以前はこれらのフォームを提出する必要があった事業体は、SECフォームN-14およびN-14 / Aに基づいて直ちに申告を開始できると宣言しました。規則488に基づいて登録届出書を作成できます。
登録届出書の一部
1929年の株式市場の暴落への対応として生まれた1933年証券法は、すべての米国企業が公募に先立ってSECに登録届出書を提出しなければならないと規定しています。
SEC Form N-14AEが1つのタイプであったすべての登録ステートメントは、2つのセクションで構成されています。 1つ目は目論見書であり、法的な情報と開示があり、買い手候補が利用できる必要があります。 2番目のセクションには、SECに提出する情報が含まれていますが、必ずしも投資家と共有する必要はありません。
目論見書の目標は、投資家が情報に基づいた意思決定を行うのを支援することです。 オープンエンド型ファンドの目論見書には、ファンドの目標、戦略、リスク、手数料、分配方針などが記載されています。 投資家が自分自身を教育する簡単な方法は、ポートフォリオ内の資産または検討している投資商品の目論見書を読むことです。
登録ステートメントへのアクセス
投資家が米国の登録届出書にアクセスする最も簡単な方法は、SECのEDGARオンラインファイリングシステムを使用することです。 効果的な投資にはタイムリーな情報が重要であるため、EDGARは登録届出書などの必要な情報をできるだけ早く投資家やアナリストの手に渡します。
とはいえ、EDGARファイルから情報を抽出することに関しては、学習曲線があります。 EDGARのSECファイリングは一貫した構造ですが、最初は特定のデータポイントをざっと見るのが難しい場合があります。 投資家が登録届出書や四半期および年次報告書を読む練習をするもう1つの理由です。
