SEC Form ADV-Eとは
SECフォームADV-Eには、登録投資顧問が保有する現金と証券の両方のクライアント資産の証明書が含まれています。 SECフォームADV-Eは主に会計士によって使用されます。 これには、顧問証券および実務の状態に関する情報とともに、顧客の証券および保有のリストが含まれています。
SECフォームADV-Eの分析
SECフォームADV-Eは、1940年の投資顧問法に基づいてSECによって要求されます。それは、独立した会計士によって正確さとコンプライアンスについて評価されます。 フォームの最終的な目的は、クライアントの資産を適切に処理することです。
フォームADVに含まれる情報は、家や車の購入などの重要な財務上の決定を徹底的に調査するのと同様に、すべての潜在的および現在の投資家にとって重要です。
SECフォームADV-Eの部品
より正式には、フォームADVは、証券取引委員会（SEC）と州の証券当局の両方に登録するために投資顧問が使用する統一されたフォームです。 フォームは2つの部分で構成されています。 パート1では、投資顧問の事業、所有権、顧客、従業員、商慣行、所属、および顧問またはその従業員の懲戒処分に関する情報が必要です。 パート1は、チェックボックス、穴埋め形式で構成されています。 SECは、フォームのこの部分からの情報をレビューして、登録を処理し、規制および審査プログラムを管理します。
2011年以降、第2部では、投資顧問に、提供される助言サービスの種類、顧問の報酬スケジュール、懲戒情報、利益相反、経営陣およびキーの教育的および事業的背景などの情報を含む平易な英語で書かれた物語のパンフレットを作成するよう要求していますアドバイザーの助言者。 このパンフレットは、投資顧問がクライアントに提供する主要な開示文書です。
投資顧問は、パンフレットの重要な変更の概要を毎年クライアントに提供し、完全に更新されたパンフレットを提供するか、クライアントに更新されたパンフレットを提供することを申し出る必要があります。 さらに、投資顧問は、実際に顧客に投資助言を提供する投資顧問に代わって行動する特定の従業員に関する情報を提供するパンフレットの補足を顧客に提供しなければなりません。
