SEC Form BDとは
SECフォームBDは、米国のブローカーディーラーとして登録を申請するために記入し、米国証券取引委員会（SEC）に提出する必要があるフォームです。 このフォームでは、申請会社が、会社を指揮する経営方針、役員およびゼネラルパートナーの名前、後継者情報、現在の法的手続きまたは過去の証券違反などの背景情報を開示することを要求しています。 すべての証券ブローカーをSECに登録する必要がある規定は、1934年証券取引法のセクション15でカバーされています。
SECフォームBDの分解
SECフォームBD（「ブローカーディーラー登録の統一申請書」）は、ブローカーディーラーがSEC、自主規制機関（SRO）、および管轄区域に登録するために使用されます。 ブローカーディーラーは、金融業界規制当局（FINRA）が運営する中央登録保管機関（CRD）システムを通じてフォームBDを提出する必要があります。 フォームBDは、FINRAのWebCRD®を使用して電子的に情報を提出するために使用される6つの異なる登録フォームの1つです。 申請者が初めてCRDに提出するときは、フルペーパーのフォームBDが必要です。 さらに、一部の管轄区域では、フォームBDの個別の書類提出が必要になる場合があります。 申請者は、特定の申請要件について適切な管轄区域に連絡する必要があります。
WebCRD®は、米国の証券業界およびその規制当局が使用する中央ライセンスおよび登録システムです。 CRDには、ブローカーディーラー企業とその資格、雇用、開示履歴などの関連個人の登録記録が含まれています。 また、フォームの提出、指紋の提出、資格試験、継続教育セッションの処理も容易にします。 WebCRD®は、FINRAによるアクセスが許可された企業と規制当局のみが使用できる安全なシステムです。
