SEC Form FNとは
SECフォームFNは、米国で公募証券を提供する外国銀行、保険会社、持ち株会社および子会社に必要な提出書類です。このフォームは、証券取引委員会（SEC）によると、代理人の任命の通知です特定の外国機関によるサービス。 要するに、SEC Form FNは、証券提供の一環としての外国金融サービス関連企業の要件です。 これは、米国でオファーを行う外国企業に適用されるSEC申請のFシリーズの一部です。 2002年現在、SECフォームFNは電子的に提出されなければなりません。
SECフォームFNの分解
SEC Form FNは、「外資系銀行、外資系保険会社、およびそれらの持ち株会社と金融子会社による証券の公募を行うプロセス代理人の任命」として正式に知られています。 フォームFNは、「1933年証券法に基づく外国銀行および外国保険会社によるプロセスのサービス担当者の指名」としても知られています。 「証券の真実」法と呼ばれることが多いこの法律では、会社の証券の登録時に重要な情報を開示するために、本質的な事実を提供するこれらの登録フォームを提出する必要があります。 これは、SECが法の目的を達成するのに役立ちます。つまり、投資家は提供された証券に関する重要な情報を受け取り、提供された証券の販売における詐欺を防ぐことができます。
SECフォームFNとフォームFX
外国発行者が既にSEC Form FXを提出している場合、1933年証券法に基づいてこのフォームを提出する必要はありません。FormFNとFXは両方とも、プロセスのサービスのために米国代理人を指定するために使用されます。 また、発行体は、負債証券または非議決権付優先株式を発行する場合、フォームFNの提出を免除されます。
SECフォームFNの要件と構造
SECによれば、Form FNはファイラーが次の3つのタイプに適用されます。
- 1940年の投資会社法（「1940年法」）に基づく規則3a-6による投資会社の定義から除外された外国銀行または外国保険会社である外国発行者;の金融子会社である外国発行者1940年法の下で規則3a-5によってそのような金融子会社が投資会社の定義から除外されている場合、1940年法の下で規則3a-6で定義されているため、外国銀行または外国保険会社。 または1940年法に基づく規則3a-1による投資会社の定義から除外された外国発行者。その過半数所有子会社の一部または全部が外国銀行または規則3a-6による投資会社の定義から除外された外国保険会社であるため1940年法の下で。
SECは、2021年5月31日まで有効なフォームFNテンプレートを提供します。フォームFNの6つのコピーをSECに提出し、そのうちの1つを手動で署名する必要があります。 フォームFNを提出するための推定時間負担は1時間です。 これには、ファイラーの名前、出願が原本であるか修正であるかにかかわらず、登録者の名前、フォームの種類、ファイル番号（既知の場合）、フォームを提出した人、提出日などの情報が含まれます。
