SEC Form 497とは
SEC Form 497は、投資会社が証券取引委員会（SEC）の電子データ収集、分析、検索（EDGAR）ファイリングシステムに最終資料を提出するために使用する文書です。
SECフォーム497の分解
SEC Form 497は、1933年証券取引法の規則497に従って最終資料を提出する必要がある投資会社によって使用されます。最終資料には、委任状、目論見書、年次および半年投資信託株主報告書、追加情報（SAI）および他の多くの例。
米国では、SECに提出するすべての企業は、EDGAR Webサイトにドキュメントを提供およびアップロードする必要があります。 この電子預託機関により、投資家は特定の会社のすべての提出書類にアクセスできます。 EDGARで取得できるドキュメントには、四半期および年次の企業レポートおよび財務諸表が含まれます。 フォーム10-Kおよびフォーム10-QもEDGARを使用してアクセスできます。 フォーム10-Kは、会社の詳細な履歴、監査済み財務諸表、製品とサービスの説明、および組織、会社の運営、会社が営業している市場の年次レビューを提供します。 フォーム10-Qは、未監査の財務諸表と過去3か月間の企業の運営に関する情報を含む四半期レポートです。
EDGARデータベースのユーザーは、会社のティッカーシンボルを入力することにより、特定の組織の法人申請を検索できます。 通常、最新の出願がある企業が最初に表示されます。
SECフォーム497の提出の免除
「証券の真実」法として一般に知られる1933年証券法は、2つの主要な使命を果たします。 1つは、投資家が、一般に購入可能な有価証券に関する包括的な財務諸表およびその他の関連情報に確実にアクセスできるようにすることです。 もう1つは、証券を販売する企業による詐欺的および詐欺的な情報の配布を禁止することです。 これらの法令の施行を支援するために、SECは、米国で公に販売可能な有価証券は一般的に委員会に登録する必要があることを要求しています。 ただし、SECはこの規則の一部の例外を許可しています。
SECによると、登録要件からの特定の免除には、少数の個人または機関のみが利用できるプライベートオファーが含まれます。 限られたサイズの製品; 州内のオファリング; および市、州、および連邦政府の証券。 SECは、登録要件から小規模な製品のスコアを免除することにより、一般向けのセキュリティ製品のコストを削減するのに役立ちます。
