シリーズ30とは
シリーズ30は、先物支店のマネージャーになることを目指す専門家向けの試験およびライセンスです。 National Futures Association（NFA）によって作成された試験は、金融業界規制当局（FINRA）によって管理され、先物業界に関する規則、規制、責任などのトピックを扱います。 Series 30はNFA Branch Managers Examinationとも呼ばれ、以前はBranch Managers Examination-Futuresと呼ばれていました。
シリーズ30の分解
Series 30ライセンスは、NFA登録商品先物取引会社の支店マネージャーとして行動する資格を個人に与えます。 この試験は、顧客アカウント、取引所の規則と規制、商品プールオペレーター（CPO）と商品取引アドバイザー（CTA）の規則と規制、裁量的規則、広告、管理責任など、さまざまな主要なトピック領域を対象としています。
シリーズ30試験の資格
NFAによると、ブランチオフィスマネージャーであり、関係者である個人は、次の場合を除き、申請前2年以内にSeries 30に合格する必要があります。
- 彼らは、申請が提出された日から2年以内にシリーズ30試験に合格しました;彼らは現在、ブランチオフィスマネージャーとして承認されています;彼らはブランチオフィスマネージャーとして承認されており、最終日以降、申請者はブランチオフィスマネージャーとして撤回されました、APとして一時的にライセンスが付与されていないか、APとして登録されていない2年連続の期間はありません。 またはスポンサーは登録されたブローカーディーラーであり、FINRAの規則に基づいて支店マネージャーまたは指定監督者として行動する資格があることを証明します。
シリーズ30試験の構造と内容の概要
Series 30試験は、50の多肢選択問題で構成されています。 受験者は試験を完了するために1時間割り当てられ、85ドルかかります。 合格するには70％のスコアを達成する必要があります。 サードパーティのトレーニングサービスでは、受験者は試験を受ける前に1〜2週間勉強することをお勧めしています。 詳細については、FINRAのシリーズ30-NFA Branch Manager試験情報ページを参照してください。 以下は、試験内容領域のサンプルです。
- 一般的な先物取引、記録保持、コンプライアンス、懲戒手続き、仲裁規則、外国為替のヘッジと取引CPA / CTAの一般的な知識と開示文書NFAは顧客のルールを知っています先物取引に関連する費用に必要なCPOおよびCTAによる開示先物取引業者による開示（ FCM）および先物取引に関連するコストに必要なブローカー（IB）の導入顧客からの資金の受け入れ、保証契約、最低純資本要件、記録および帳簿の維持を含むブローカーの知識の導入一般口座の取り扱いおよび交換規則裁量口座の規制プロモーション資料
詳細については、NFA Branch Manager Examination Study Outlineをご覧ください。
