シリーズ28とは
シリーズ28は、ブローカーディーラーまたは証券管理者のライセンス取得済み記録管理者または運用プリンシパルになることを目指している専門家向けの試験です。 この試験は、金融取引規制当局（FINRA）によって管理され、投資取引、ブローカーディーラーおよびカストディアンの財務責任、純資本要件、および証券投資家の下での投資家の権利を正確に記録する方法に関する個人の知識をテストします1970年保護法。シリーズ28試験は、正式にはブローカーディーラー金融および運用プリンシパル資格試験（FI）の紹介として知られています。
シリーズ28の分解
FINRAによれば、シリーズ28は、「顧客口座を保有していない、または顧客資金を保有していないブローカーディーラーを紹介する際に、FINOPとしての職務を遂行するエントリレベルの財務および業務プリンシパル（FINOP）候補者の能力を評価する」証券。」
シリーズ28は、新しいFINRA試験の1つであり、投資家アカウントの正確な記録管理の信頼性の重要性を示しています。 個人投資家が利用できるこのような多種多様な有価証券により、収入と元本の支払い、償還、未収利息、権利と令状、および他の多くの例のようなものにそれぞれを記録し、適応させる方法について多くのことを学び、理解する必要があります。 そのため、シリーズ28は、投資家の一般市民を保護するために、ブローカーとディーラーの財務および業務のプリンシパルを導入するエントリーレベルの能力を評価することを目的としています。
シリーズ28許可と責任
シリーズ28試験に合格すると、個人は次の基本的な活動に従事できます。
- バックオフィス業務。メンバーファームの帳簿および記録の作成と維持。顧客の資金と証券を保有せず、顧客口座を保有しない完全に開示されたブローカーディーラーに適用される金融責任規則の遵守。
許可されるアクティビティの完全なリストについては、NASDルール1022を参照してください。
シリーズ28試験の構造と概要
試験は、職務ごとに4つの主要なコンテンツ領域に分けられた95の多肢選択問題で構成されています。 完了まで2時間かかります。 合格には69％以上のスコアが必要です。 シリーズ28には前提条件試験はなく、100ドルの費用がかかります。 試験を受ける資格を得るには、個人がメンバーファームに関連付けられ、スポンサーされている必要があります。 詳細については、FINRAのシリーズ28-ブローカーディーラー金融および運用プリンシパル試験（FI）の情報ページをご覧ください。
- 機能1：財務報告（16の質問）機能2：運用、証券業界の一般規制、帳簿および記録の保存（30の質問）機能3：純資本（31の質問）機能4：顧客保護、資金調達および現金管理（18質問）
詳細については、FINRAのSeries 28 // Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Examinationのコンテンツの概要を参照してください。4つのテストセクションについて詳しく説明し、サンプルの質問を提供しています。
