承認済みリスト

承認済みリストとは

承認済みリストは、ブローカー、ミューチュアルファンドマネージャーまたは同様のエージェントが購入できる投資資産の事前選択リストです。 このようなリストは、法的リストとも呼ばれます。

内訳リスト

承認リストは、投資家の保護手段として存在し、投資家と投資を管理する金融機関の両方の観点からある程度の安全性を確保します。

証券会社と投資信託内で、承認済みリストの背後にある意図は、アカウントマネージャーとブローカーの選択肢の配列を制限することです。 ほとんどの場合、投資会社の承認済みリストは、比較的大きなオプションのセットで構成され、通常は単一のクライアントのポートフォリオよりもはるかに大きくなります。 この分野は、会社が組み入れを承認した証券に限定されていますが、この承認済みリストにより、クライアントのポートフォリオの構築と進化における選択肢と柔軟性の余地が依然として可能になります。

承認済みリストの市場経験がほとんどないブローカーまたはマネージャーを制限することは、リスクを最小限に抑え、投資戦略を確立する方法として役立ちます。 roboadvisorの使用が金融市場で一般的になるにつれて、承認済みリストは、これらのデジタルFinancial Advisorのアルゴリズムを制御するための効果的なガイドラインとして機能します。

投資会社は、会社の調査チームが収集したデータに基づいて、売買目標価格とともに承認済みリストを定期的に発行します。 通常、現在公開されている承認済みリストは、クライアントがブローカーまたはファンドマネージャーを通じて利用できます。

承認済みリストは、リスク管理を懸念する投資家に特定のセキュリティバッファーを提供できますが、承認済みリストモデルはすべての投資家に常に有効とは限りません。 自分の投資およびリスク管理戦略に合わせた、より柔軟なアプローチを希望する投資家は、投資ポートフォリオの構築において幅広い選択肢を提供する証券会社およびファンドを調査することをお勧めします。

承認済みリストは、受託者からの追加料金のリスクから受託者を保護するために設計された1940年代の保護戦略として浮上し、信頼者の投資戦略が破産に至らないことを効果的に約束しました。

公共部門の承認済みリスト

承認リストは、年金制度、保険契約などに適格な投資を識別するために、地方および州の政府機関によっても実施されます。

承認済みリストに含める要件は州によって異なりますが、ほとんどの場合、機関の利益を保護するために設計された投資が含まれていました。 承認された投資は通常、低リスクと低リターンの両方であり、ファンドの安定性と着実な成長に焦点を当てています。

州の承認済みリストに適格な証券は通常、高品質であり、州が指定する基準を満たしています。 多くの場合、承認済みリストは賢明な人のルールを順守する必要があります。これは、クライアントアカウントへの投資を管理する裁量を、賢明な人が合理的な収入と資本。