FINRA BrokerCheckとは
FINRA BrokerCheckは、個人の調査ブローカー、証券会社、投資顧問会社、顧問を支援する無料のオンラインツールです。 BrokerCheckにアクセスすることにより、投資家は、説明、提供されるサービス、資格、制裁、登録など、個々の財務アドバイスプロバイダーまたはブローカー/ブローカー会社の選択と審査に役立つさまざまな情報を見ることができます。 BrokerCheckは、米国最大の非政府系証券会社の規制機関であるFinancial Industry Regulatory Authority（FINRA）によって提供および管理されています。 BrokerCheckで利用できるデータと情報は、主に2つのソースから取得されます。証券業界のオンライン登録およびライセンスデータベースであるCentral Registration Depository（CRD）は、ブローカーと証券会社の情報を提供します。取引委員会の投資顧問登録保管所（IARD）データベース。
FINRA BrokerCheckの分解
FINRA BrokerCheck（brokercheck.finra.org）には、そのデータソースの幅が広く、約700, 000のブローカー/ブローカーおよびアドバイザー/アドバイザー企業、および以前に登録された数千のブローカーに関する情報が含まれています。 FINRA BrokerCheckは、提供された情報を適切に使用および管理する方法を示す説明ツールでもあります。 FINRA BrokerCheckを使用すると、投資家は会社の歴史を見つけ、無分別を知り、投資家の間で人気のある選択肢を見つけて特定することができます。
FINRA BrokerCheck：利用可能な情報
FINRA、国内証券取引所に現在登録されているブローカー、または過去10年間に登録されたブローカーに関して、FINRA BrokerCheckは以下を提供します：
- ブローカーとその資格情報のレポート概要合格した試験を含む、現在の登録やライセンスなどのブローカーの資格ブローカーが登録されているか以前に登録された証券会社のリストを含む登録および雇用履歴、および雇用履歴10年前（業界内外）刑事、規制、民事、または顧客の苦情活動に関する開示
証券会社向けに、BrokerCheckは以下を提供します。
- 企業とその背景のレポート概要企業の起源、リーダーシップ、および所有者を説明する企業プロファイル買収、合併、または名前の変更の企業履歴ライセンスと登録を含む企業運営セクション、事業の種類、その他の運用上の開示調停裁定、懲戒処分、および財務上の問題に関する情報が記録されている開示セクション（過去および保留中の両方）
BrokerCheckには、CRDシステムに公開されていない情報、個人情報または機密情報（社会保障番号または住所）、および満足のいく判断または先取特権は含まれません。 詳細については、FINRA BrokerCheckの情報ページとFAQを参照してください。
FiINRA BrokerCheckその他のリソース
BrokerCheckに加えて、ブローカーまたは投資顧問の雇用を検討している個人は、州の証券規制当局のリソースを検索する必要があります。 FINRAは、FINRA仲裁裁定オンラインおよびFINRA懲戒処分オンラインの2つの追加の補足データベースも提供します。
