シリーズ9/10とは
シリーズ9/10は、一般的な証券指向の支店での販売活動を監督する権利を保有する2部構成の証券試験とライセンスを指します。 一般証券販売監督資格試験としても知られるシリーズ9/10試験を受験する前に、受験者はシリーズ7ライセンスを取得している必要があります。
シリーズ9/10は、オプションの監督や、プライマリーおよびセカンダリー市場での一般的な証券販売および取引慣行などのトピックを扱います。 シリーズ9/10試験は、金融業界規制当局（FINRA）によって管理されており、以前はシリーズ8試験として知られていました。 名前が示すように、試験は2つの部分に分かれています。 シリーズ9はより短く、オプションの販売と取引、規制と管理をカバーしています。 シリーズ10では、類似しているがより広範なトピックと要件をさらに深く掘り下げています。
シリーズ9/10許可されているアクティビティ
シリーズ9/10は、一般証券販売監督者の能力を測定し、以下の分野での専門知識を確保することにより、投資する人々を保護するように設計されています。
社債の販売; 権利; 令状; クローズドエンドファンド; マネーマーケットファンド; REIT; 資産投資保障; 住宅ローン担保証券（法人）; 株式オプション; （法人）担保証券のオプション。 ミューチュアルファンド; 変額年金および変額保険; 国債 政府証券のレポおよび発生証明書。 直接参加プログラム。
シリーズ9/10適格性
シリーズ9/10の候補者は、FINRAメンバーファームまたはその他の自主規制機関に登録する必要があり、シリーズ7の一般的な証券代表テストに既に合格している必要があります。
シリーズ9/10テスト内容
シリーズ9/10試験は、4つの主要なコンテンツ領域の215の多肢選択問題、シリーズ9の60の質問、シリーズ10の145の質問で構成されます。およびシリーズ10の10）。 候補者には、シリーズ9を完了するために90分、シリーズ10を完了するために4時間が割り当てられます。推測にペナルティはありません。 テストはコンピューターを介して行われ、合格するには70％のスコアが必要です。 試験の詳細については、FINRAのシリーズ9/10のコンテンツ概要を参照してください。
質問は、新しいルールや修正の導入に基づいて頻繁に変更または更新されます。 以下は、試験がテストする職務と、その機能をカバーする採点された質問の数です。
シリーズ10（パート1）：
- 機能1：関係者と人事管理活動を監督（28の質問）機能2：顧客口座の開設と維持を監督（49の質問）機能3：営業慣行と一般取引活動を監督（52の質問）機能4：取引先とのコミュニケーションを監督公衆
シリーズ9（パート2）：
- 機能1：顧客オプション口座の開設と維持を監督する（18の質問）機能2：営業慣行と一般オプション取引活動を監督する（19の質問）機能3：オプション通信を監督する（5の質問）機能4：関係者と人事管理を監督するアクティビティ（13の質問）
シリーズ9/10試験サンプル問題
以下に、FINRAが提供する質問のタイプ/形式のサンプルと、シリーズ9/10受験者が遭遇する可能性が高い主題を示します。 正解にはアスタリスクが付いています：
例1 ：次のアイテムのうち、小売業の通信と見なされるものはどれですか
（A）機関投資家に毎日配信される電子通信
（B）機関投資家との日常的なソーシャルメディアコミュニケーション
（C）30日以内に10人の個人投資家に配布された書面によるコミュニケーション
（D）30日以内に25人以上の個人投資家に配布された書面によるコミュニケーション*
例2 ：資格のある人は、少なくとも監督管轄（OSJ）の事務所を検査する必要があります。
（A）四半期ごと
（B）毎年*
（C）2年ごと
（D）3年ごと
例3 ：上場株式オプションは、基礎となる証券の次のアクションのどれに対して調整されないでしょうか？
（A）2対1の株式分割
（B）1対5の逆株式分割
（C）5％の株式配当
（D）0.50ドルの現金配当*
シリーズ9/10とシリーズ24の違い
シリーズ9/10と24の両方は、校長が特定の営業活動に着手する前に校長が完了しなければならない試験です。
Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）によると、シリーズ24の試験を完了した校長は、次の営業活動を監督する資格があります。
「企業証券、権利、ワラント、クローズドエンドファンド、マネーマーケットファンド、REITS、資産担保証券、（法人）モーゲージ担保証券、ミューチュアルファンド、変額年金および変額保険、直接参加プログラム、証券トレーダー、ベンチャー資本、合併と買収、および企業金融。」
FINRAは、シリーズ24試験を修了した校長が、販売に加えて、メンバーファームの投資銀行業務および証券業務全体を監督する資格があることを示しています。
より多くの地形を対象とするシリーズ9/10試験の完了により、プリンシパル（証券トレーダーおよびベンチャーキャピタルに関係する者、合併および買収、企業金融を除く）の資格が得られ、上記のすべて、および以下の売上を監督します。株式オプション; 住宅ローン担保証券のオプション。 国債; 政府証券のレポおよび見越証明書; 地方自治体証券、および地方自治体ファンド証券。
