シリーズ6は、会社の代表として登録し、ミューチュアルファンド、変額年金、保険を販売することを保有者に許可する証券ライセンスです。 シリーズ6ライセンスの所有者は、企業または地方自治体の証券、直接参加プログラムおよびオプションを販売することは許可されていません。 シリーズ6では、個人はミューチュアルファンド、変額生命保険、地方自治体のファンド証券、変額年金およびユニット投資信託を売買できます。
シリーズ6
シリーズ6は、金融サービス業界の専門家が求めるライセンスです。 シリーズ6ライセンスを利用する一般的な仕事には、ファイナンシャルアドバイザー、リタイアメントプランの専門家、投資アドバイザー、プライベートバンカーが含まれます。 シリーズ6ライセンスを取得するには、候補者は投資会社/変動契約商品限定代理店（シリーズ6）試験に合格する必要があります。 証券業界のエッセンシャル（SIE）試験は、シリーズ6試験の相互必要条件です。
シリーズ6試験は、金融業界規制当局（FINRA）によって管理されており、ミューチュアルファンド、変額年金、証券および税規制、退職プラン、保険商品に関するトピックを扱います。 合格点は、90分以内に50問のうち少なくとも35問に正解することで達成されます。 合計55の質問に対してスコアが付けられていない5つの追加の質問があります。 テストの費用は40ドルです。 参照資料を許可せずにコンピューター経由で管理されます。
シリーズ6要件
受験者は、試験を受けるために、FINRAのメンバーまたは自主規制機関（SRO）の支援を受けなければなりません。 試験の前提条件はありませんが、Security Industry Essentials（SIE）試験はSeries 6が相互前提条件です。 2018年10月以前は、試験は100問であり、SIEの相互必要条件はありませんでした。
合格点を受け取った候補者は、認可された証券を取引するために、スポンサー企業を通じてFINRAに登録する必要があります。 シリーズ6の保有者は、スポンサー企業の限定的な代表とみなされます。 限られた代表として、彼らはミューチュアルファンド、変額年金、保険料を販売できます。
シリーズ6試験概要
FINRAで概説されているように、シリーズ6試験は4つの特定のセクションを対象としています。
- 顧客と潜在顧客からのブローカーディーラーのビジネスを求めます。これは、12の質問で、試験の24％をカバーします。投資に関する情報を持ち、適切な推奨事項を作成し、資産を譲渡し、適切な記録を維持している顧客は、25問で試験の半分であり、試験の50％をカバーします。 トランザクションの処理、完了、および確認は5つの質問であり、試験の10％をカバーしています。
Series 6ライセンスの維持
シリーズ6ライセンスを保持するには、ライセンシーは継続教育要件を満たし、FINRA登録企業の支援を受けなければなりません。 継続教育の詳細については、FINRA継続教育をご覧ください。
FINRAの継続教育プログラムには、規制要素と企業要素という2つの要素が含まれています。 FINRAは、登録2周年後120日以内にコンピューターベースのトレーニングセッションを完了することをライセンシーに求めています。 FINRAでは、その後3年ごとにコンピューターベースのトレーニングセッションも必要です。 企業要素は、ブローカーディーラーに継続教育プログラムの確立と維持を要求します。
