シリーズ3とは何ですか？
シリーズ3は、全国商品先物検査とも呼ばれる試験であり、全国先物協会（NFA）に代わって金融業界規制当局（FINRA）が管理しています。 試験に合格した受験者は、NFAに登録し、商品先物契約および商品先物契約のオプションを販売する資格があります。 シリーズ3は、企業、政府、またはその他の種類の証券を販売したいブローカーに必要なシリーズ7の一般証券代表試験を含む、FINRAが管理する投資専門家向けの多くの試験の1つです。
重要なポイント
- シリーズ3は、米国デリバティブ市場の自主規制機関であるNational Futures Association（NFA）を代表して、金融業界規制当局（FINRA）が管理する試験です。シリーズ3試験に合格した候補者は、NFAに登録できます。シリーズ3の代替として、商品および先物市場で働く資格を得るために個人が受験できる試験がいくつかあります。
シリーズ3の仕組み
シリーズ3試験は、オプション、先物取引、ヘッジ、マージン要件などのコモディティブローカーが知っておく必要のあるトピックに加えて、市場および規制の規則をカバーしています。 試験は2部構成の120の多肢選択問題で構成されており、受験者は2時間30分で受験できます。 シリーズ7の試験とは異なり、シリーズ3を受験するために受験者が企業の支援を受ける必要はありません。
試験に合格するには、受験者は各パートで少なくとも70％のスコアを獲得する必要があります。 合格しなかった人は、再び試験を受けることができますが、待ち時間が発生する場合があります。 試験の費用は130ドルです。
商品先物契約を販売したい人は誰でも、シリーズ3試験に合格する必要があります。
米国のデリバティブ市場の自主規制機関であるNFAは、「先物取引業者（FCM）、小売外国為替ディーラー（RFED）、紹介ブローカー（IB）、コモディティプールオペレーター（ CPO）、または商品取引アドバイザー（CTA）、トランザクションマーチャント（LTM）を活用するか、これらのエンティティの関連者（AP）として、習熟度の要件を満たします。」
ほとんどの場合、NFAメンバーシップまたは関連者としての登録を希望する個人は、申請する2年以内にシリーズ3試験に合格する必要があります。 それ以外の場合：
- 現在、個人はフロアブローカーとして登録されています。 または、申請の2年以上前にシリーズ3に合格し、その日からNFAのメンバーであるAPまたはFBまたはFCM、IB、CPO、CTAまたはLTMとして2年以上連続して登録ギャップがなかった。
先物業界の試験に申し込むには、申請者はFINRA Webサイトでオンラインで申請する必要があります。 通常、FINRAは、個人が先物業界試験の1つに合格したことをNFAに直接通知します。 ただし、状況によっては、NFAは候補者が合格した証拠を提供するように要求する場合があります。
シリーズ3の代替品
シリーズ3ではなく、個人は、登録ステータスと実施するビジネスの性質に基づいて、他の試験を受験し、他の登録オプションを追求する資格がある場合があります。 それらが含まれます：
- 先物管理ファンド試験（シリーズ31）限られた先物試験規制（シリーズ32）
シリーズ3に関連するその他の認定試験は、シリーズ30（NFAブランチマネージャー試験）およびシリーズ34（小売取引所外為試験）です。
シリーズ3は、これらの他の試験の前提条件または相互前提条件とは見なされません。
シリーズ3およびその他の先物業界試験の詳細については、NFAの能力要件ページをご覧ください。 また、テストの受験の詳細については、FINRAの認定試験当日リソースページをご覧ください。
