シリーズ24とは何ですか？
シリーズ24は、ブローカーディーラーで支店の活動を監督および管理するために所有者に資格を与える試験およびライセンスです。 一般的な証券プリンシパル資格試験としても知られており、エントリーレベルの証券プリンシパルになることを目指している候補者の知識と能力をテストするように設計されています。 試験に合格した後に許可される監督活動には、取引およびマーケットメーキング活動、引受、広告に関する規制順守が含まれます。
シリーズ24試験は、金融業界規制当局（FINRA）によって管理され、企業証券、不動産投資信託、取引、顧客口座、規制ガイドラインなどのトピックを扱います。 本人登録の資格を得るには、候補者はシリーズ24試験、証券業界の必需品（SIE）試験、および次の5つの代表レベルの資格試験のいずれかに合格する必要があります：シリーズ7、57、79、82、または86/87。 受験者は、シリーズ24およびシリーズ16の試験に合格できますが、SIEには合格せず、研究主任登録の資格があります。
Series 24試験について
試験には、150の採点された質問と、採点されなかった10の質問が含まれ、採点されていない質問は試験全体にランダムに配布されます。 合格するには、150の採点された質問のうち少なくとも105の質問に正解する必要があります。 これは、70％のスコアに相当します。 テスト管理者は、電卓、ドライイレースボード、マーカーを提供します。 診察室では、他の計算機、参考資料、教材は許可されていません。
受験者は、試験を完了するための最大時間である3時間45分を使用できます。 FINRA会員企業またはその他の該当する企業は、フォームU4を提出し、120ドルの試験費用を支払うことにより、受験者を登録できます。
シリーズ24のコンテンツは、一般的な証券のプリンシパルが定期的にブローカーディーラーの仕事に従事する5つの主要な職務に分類されています。 これらの職務は次のとおりです。
- 仲介業者と人事管理活動の登録の監督（9つの質問）：これには、規制要件と免除、さまざまな登録の違い、関連者の雇用と登録、および登録の維持が含まれます。質問）：これには、企業ポリシーの開発、実装、および更新が含まれます。 文書化された監督手続き。 およびコントロール。 また、関係者の行動の監督も含まれます。 懲戒処分; 補償の監督; 製品およびサービスの開発、評価、および配信。小売および組織の顧客関連活動の監督（32の質問）：これには、新規口座開設および既存口座の維持の監督、ならびにスピーチ契約および他の広報の監視が含まれます。 。 さらに、適切な開示のためのトランザクション、推奨事項、およびアカウントアクティビティのレビューが含まれます。トレーディングおよびマーケットメイキングアクティビティの監督（32の質問）：これには、注文の入力、ルーティング、および執行、ならびに適切な予約の監督が含まれます。投資銀行業務および調査の監督（32の質問）：これには、投資銀行業務および調査に関連するポリシー、手順、および統制の開発と維持が含まれます。 また、投資家の開示、提案書、マーケティング資料のレビューと承認も必要です。
