シリーズ14とは
シリーズ14は、メンバーファームの認定コンプライアンス担当者になりたい専門家向けの試験および認定です。 ヘッドコンプライアンスオフィサーとしての雇用を求める人、または米国で10人以上のコンプライアンスオフィサーを管理する人は、試験を完了する必要があります。 シリーズ14は、正式にはコンプライアンス公式認定試験（CO）として知られています。
シリーズ14の分解
シリーズ14は、テストを管理する金融業界規制当局（FINRA）によれば、「エントリーレベルのコンプライアンスの公式候補者がコンプライアンス担当者としての職務を遂行する能力を評価します。この試験は、コンプライアンス活動に従事する10人以上の従業員を監督するか、会社の日常的なコンプライアンス活動全体に責任を持つ各候補者は、職務を遂行するために必要な知識を持っています。」 シリーズ14は、NYSE規制によって作成されました。 その目的は、「コンプライアンス義務を成文化、明確化、具体化すること」です。
シリーズ14トピックと責任
シリーズ14試験のトピックには、さまざまな業界の規制機関、販売および顧客アカウントの監督、プライマリおよびセカンダリ取引市場の運営、FINRAおよびNYSEメンバー企業の財務責任が含まれます。
シリーズ14は、一般的な証券ブローカー向けのシリーズ7に沿った包括的で難しい試験です。 コンプライアンスオフィサーは、企業が顧客のアカウントを安全に保つ規制、規制当局との良好な関係を維持していること、そうでなければビジネスへの扉を開いたままにする規則に従うことを確実にする責任があります。
シリーズ14試験の構造
試験は、9つのカテゴリに分けられた110の採点された質問で構成されています。 3時間で完了します。 合格には70％以上のスコアが必要です。 シリーズ14には前提条件の試験はなく、350ドルの費用がかかります。 詳細については、FINRAのシリーズ14-コンプライアンス公式試験（CO）の情報ページを参照してください。
- セクション1：規制機関（3つの質問）セクション2：市場とオペレーション（20の質問）セクション3：ブローカーとディーラーのオペレーション（10の質問）セクション4：信用規制/資本要件（7の質問）セクション5：一般的な監督（20の質問） ）セクション6：投資銀行（15問）セクション7：登録（9問）セクション8：営業慣行-顧客/従業員口座（16問）セクション9：営業慣行-勧誘（10問）
詳細については、FINRAのSeries 14 / Compliance Official Qualification Examinationのコンテンツアウトラインをご覧ください。テストのセクションについて詳しく説明し、サンプルの質問を提供しています。
