登録済みオプションプリンシパル（ROP）とは
証券会社の登録オプションプリンシパル（ROP）は、クライアントアカウント内のオプションのエクスポージャーとオプションの取引活動を監督します。 ROPは、注文を行うクライアントと注文を実行する取引所のメンバーの間で機能します。 登録オプションプリンシパルは、金融業界規制当局（FINRA）によって管理される、登録オプションプリンシパル認定試験（OP）とも呼ばれるシリーズ4試験に合格した個人です。
登録済みオプションプリンシパル（ROP）の分類
FINRAによると、登録オプションプリンシパルは、会社のオプション担当者、口座、取引の監督管理に適用されるさまざまな「規則および法定規定、ならびに取引に適用される交換規則および規制を知るために訓練された個人です。オプション契約の。」 登録オプションプリンシパルの責任には、マーケットメイキング、引受、規制コンプライアンス、および以下の広告が含まれます。
- 株式オプション外貨オプション金利オプションインデックスオプション政府およびモーゲージ担保証券のオプション
証券会社では多くの場合、監督者の役割で行動する複数の登録オプションプリンシパルが存在します。 場合によっては、一方が指定ROPで、もう一方が代替ROPである場合があります。 代替ROPは、指定されたROPの従属として機能します。 多くの場合、両方の役職は上級従業員、より具体的には会社のパートナー、役員、または取締役のいずれかによって採用されます。
登録オプションプリンシパル（ROP）資格
米国では、ROPになりたい人は、シリーズ4証券ライセンスコースを受講して合格する必要があります。 ROP受験者は、登録を行うために次の前提条件試験のいずれかに合格している必要があります。 シリーズ17; シリーズ37; シリーズ38; またはシリーズ62（シリーズ42）。
この試験は、次のトピックを含む125の多肢選択問題（および10のスコアなしのテスト前の質問）で構成されています。
- 新規口座開設の監督（21問）オプション口座活動の監督（25問）一般オプション取引の監督（30問）オプション通信の監督（9問）慣行の実施と規制要件の遵守（12問）監督関係者および人事管理活動（28問）
テストはコンピューターを介して管理されます。 候補者には参考資料は許可されませんが、スクラッチペーパーと基本的な電子計算機が提供されます（試験の質問の一部には計算が含まれる場合があります）。 試験の詳細については、FINRAのシリーズ4試験情報ページをご覧ください。 カナダでは、ROPの候補者は、カナダ証券協会が提供するオプションスーパーバイザーコース（OPSC）に合格する必要があります。
