エントリーレベルのブローカーになるには、一般証券代表試験とも呼ばれるシリーズ7試験に合格する必要があります。 金融業界規制当局（FINRA）が試験を管理しています。 組織は、Series 7試験に合格できる回数に制限を設けておらず、試験を受けるために特別な教育は必要ありません。
重要なポイント
- シリーズ7試験は、株式仲買人がさまざまな証券を取引するためのライセンスを取得する場合に合格する必要があるテストです。 シリーズ7の資格要件もあります。シリーズ7に加えて、受験者は証券業界の基礎知識をテストする証券業界エッセンシャル（SIE）試験にも合格する必要があります。 FINRAによっても管理されています。受験者はSeries 7試験を何度でも受けることができます。 ただし、最初の3回は、候補者は再試行する前に30日間待機する必要があります。 最初の3回の試行の後、候補者は6か月待たなければなりません。
時間制限
ただし、試験の試行間に渡す必要がある時間には制限があります。 試験に合格するための最初の3回の試行では、各試行の30日後にテストに再度合格する必要があります。 最初の3回以降の新しい試行ごとに、6か月間待つ必要があります。
試験を再受験する前に適切な時間待機すれば、何度でも試験を受けることができます。
SIE試験
2019年10月の時点で、受験者は、シリーズ7試験に加えて証券業界エッセンシャル（SIE）試験に合格して、一般的な証券代理人になる必要があります。
SIEは、業界で働くことの基礎を含む、より基本的な証券業界の情報に関する候補者の知識をテストします。
FINRAによれば、SIEは入門レベルの試験であり、「製品の種類やそのリスク、証券業界の市場構造、規制など、業界で働くための基本概念を含む証券業界の基本情報に関する候補者の知識を評価します。機関とその機能、および禁止されている慣行。」
シリーズ7試験は、正式には一般証券代表資格試験として知られています。
シリーズ7とは何ですか？
米国の株式仲買人は、証券取引のライセンスを取得する場合、シリーズ7試験に合格する必要があります。 Series 7試験に合格すると、株式仲買人は商品や先物を除くさまざまな証券を取引できます。
特に、シリーズ7に合格した候補者は、株、投資信託、オプション、地方債、変動契約を取引できます。 不動産または生命保険商品を販売するには、異なるライセンスが必要です。
Series 7のライセンスを取得することは重要ですが、多くの州では、登録代理店がSeries 63試験（Uniform Securities Agent State Law Examとも呼ばれる）にも合格することを義務付けています。
Series 7については、 The Series 7 Exam Guideを ご覧ください。
